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专利实验使用侵权例外研究 范晓波 孟凡星 内容提要：专利法为实现促进科学技术进步和社会经济发展的根本目标，在赋予专利权人对 其技术的合法垄断权的同时，对专利权施加必要的限制，以保证社会公众一定范围内自由接近和利 用专利技术。专利实验使用侵权例外是为了保障科学研究而对专利权进行限制的一项制度。我国专 利法没有明确实验例外原则的适用范围和条件。通过对美国、德国、英国、日本等国的实验例外立 法、司法判例的分析研究，提出我国应当确立以“使用方式”而非以“营利目的”为标准的实验例 外原则，并将适用范围限定于以专利技术为研究对象的实验行为。 关键词：实验例外研究对象研究工具 营利目的 专利制度的根本目的是鼓励发明创造，促 目的以及使用方式。是否任何主体无论基于何 进科学技术进步和社会经济发展。专利法赋予 种目的，何种方式利用专利技术进行实验，都 权利人对其专利技术的合法垄断权以激励发明 属于该条所指的不视为侵犯专利权的行为?对 创造。权利人可以独占性地实施或处分其专利， 此很有必要通过研究，澄清认识，并进一步完 其他人未经专利权人许可，实施其专利，即构 善我国的专利实验使用制度，以最大限度地促 成侵权。但是如果片面强调专利权人的绝对垄 进创新。 断权，而忽略社会公众一定范围内自由接近和 一、美国专利实验例外原则的适用 利用专利技术的权利，无疑将损害专利制度的 根本目标。因此专利权的实施需要受到一定限 (一)美国专利实验例外原则的起源 制。我国《专利法》第69条规定了5种不视为 在美国，实验使用他人专利等行为的侵权 侵犯专利权的情形，即属于对专利权的限制。 豁免原则是通过判例法形成和发展起来的， 其中第四项规定，专为科学研究和实验而使用 在专利法等成文法中并无相关规定。1813年 有关专利的，不视为侵犯专利权。该项规定被 由story法官审理的Whittemorev．Cutter案， 简称为实验例外。当前高等学校和科研院所是 是实验使用侵权例外原则的起源。本案被告 我国重要的创新源头，其专利申请、授权数量 Cutter先生在未经原专利权人授权的情况下， 不断增长，大量的专利技术在生产实践中得到 制造被告所设计的扑克牌制造机器，以验证该 应用。在高校和科研机构产生新技术的过程中， 机器是否真具有原设计者所称的功效。原专利 往往也在研究和实验中利用了他人已获得专利 权人随后对被告提起专利侵权诉讼。Story法 权的技术，而这种利用专利的行为通常被认为 官认为，虽然本案事实中的某些行为的确落入 是专利法规定的实验使用例外，不构成侵犯专 了权利范围内，然而，立法目的不是为了惩罚 利权。但是专利法并未明确实验使用的主体、 作者简介：范晓波．北京化工大学文法学院副教授、硬士生导师、法学博士。 盂凡星，北京化工大学文法学院2009级硕士研究生。 本文受北京哲学社会科学规划办公室研究基地重点项目支持。 ·JD6· 万方数据 知识产权·2011年第2期 黪醵茹镊≯焉 UnitedS协les案中，美国能源部与民间企业合作， experiment)，嘁是为了要确证该机器能够产生 其所描述效果的充分性而制造机器的人。他第一 共同对原告就清除地热中硫化氢成分之专利技术 次明确提出，仅仅是为了哲学性实验目的，为了 进行测试，以评估该技术之可行性与商业效益。 确认专利是否能产生其所描述之效果，而使用专 法院认为若被告之测试成功，将会进行更广泛之 利，不构成专利侵权。@该论断