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学 术 论 坛 技术创新效率评价研究 金铺 孙立新 (大连理工大学经济系 辽宁大连 116023) 摘 要:本文从强调重视技术创新效率开始入手，阐述技术创新效率概念及一般评价方法，着重介绍了DEA方法。并应用该方法 借助matlab软件对制造业12个行业的技术创新效率进行了实证分析，结果表明DEA方法不仅对评价技术创新效率很有效，而且对管 理者制定相应的决策具有一定指导性。 关键词:技术创新 技术创新效率 DEA 中圈分类号:F223 文献标识码:A 文童编号:1673-0534(2007)08(b卜0214-02 技术创新能力是各国在世界市场上竞争 分布假设不同，采用相应的技术方法来估计生 力高低的重要标志，也是企业赖以生存的支柱 产函数中的各个参数，从而计算出投入产出效 砷 2(U7Y，一YTX，人 和持久发展的动力。在市场经济条件下，企业 率。它的最大优点是通过估计产出函数对投 ,.1 s . t . 越来越深刻地意识到技术创新对于取得市场 入产出的过程进行了描述，从而使对投入产出 UTY，一YTXi‘0,j二1,2,A 竞争优势的决定性作用，并开始重视技术创 的效率估计得到了控制，在计算投人产出效率 新.加大了企业技术创新能力的投入。 的参数方法中随机前沿分析法(SFA)是较为常 月 刀 =1, 用的一种方法。 ， - 1 VTX, 大 ，技术创新及技术创新效率 第三种为非参数法，该方法可以计算多投 20,犷20 1.1技术创新 人和多产出的投人产出相对效率，它首先根据 熊波特认为，创新是经济发展的核心力 样本中所有个体的投入和产出构造一个能够 若DEA评价模型的一个最优解u和v使 t，是 建“立一种新的生产函数”，把一种前所 包容所有个体生产方式的最小的产出可能性 得ur乙一jrxj=0(.l二Jo)，且UZ。，V2。，则 未有的有关生产要素和生产条件的新组合引 集合(或产出前沿面)，即所有要素和产出的有 称第j。部门是相对有效的;若最优解中有取零 入生产体系。在具体意义上，它的定义可理解 效集合。然后根据这一可能性集合测算投入 值的分量，则称第j。部门是弱相对有效的. 为一项技术发明的价值实现。他强调了技术 产出效率。 创新的突破性、跃进性和革命性。虽然国内外 2.2模型选择及介绍 3实证分析 学者对技术创新概念有着不同的界定，但是他 技术创新投人向产出转化是贯穿于技术 3.1数据采集 们的共识是技术创新是一个经济概念，科学技 创新的全过程，创新投人与产出是多变量和不 本文选取2004年制造业12个行业作为研 术上的发明创造，只有被应用于经济活动时， 同量纲的，所以，要测量技术创新的绝对效率 究对象。 才能成为技术创新。 极其困难。本文认为，如果以较少投人得到较 3.2结果分析 1.2技术创新效率 高的绩效，那么，这样的投人产出关系是生产