技术模仿、人力资本积累与自主创新——基于中国省际面板数据的实证分析.pdfVIP

维普资讯 第33卷 第5期 财经研究 VD1．33No．5 2007年 5月 JournalofFinanceandEco·nomics May．2007 技术模仿、人力资本积累与 自主创新 — — 基于中国省际面板数据的实证分析 杨 俊 ，李晓羽，杨 尘 (重庆大学 经济与工商管理学院，重庆 400030) 摘 要：文章选取我 国 1996～2004年 的省际面板数据，运用门槛效应 (threshold effect)分析方法，从人力资本积累角度，探讨适宜我国当前经济增长的技术进步途径。实 证表明，FDI的资本积累效应与RD投入 已对我 国现实经济的发展作 出显著贡献；我国 现有整体人力资本已达到进行有效技术模仿的临界值 ，技术模仿对我国经济的贡献已凸 显出来，但同时也存在 区域差异；而我国现有人力资本尚未满足全面自主创新的要求，加 大人力资本积累是我国实施全面 自主创新战略的重要支撑。 关键词：技术模仿；自主创新；人力资本；门槛效应 中图分类号：F062．3；F124．3 文献标识码：A 文章编号：1001—9952(2007)05-0018-0011 当前世界各国的经济发展呈现出明显的不平衡性。发达国家凭借雄厚的 资本实力和先进的技术水平，不断提高本国经济水平；发展中国家则受限于本 国低存量、低水平的资本 (物质资本和人力资本)与技术，且不具备技术 自主创 新的条件，大多依靠引进、吸收发达国家的先进技术，通过模仿实现本国技术 水平的提高，从而达到提升经济水平的目的。对发展中国家而言，相对于物质 资本，人力资本对经济增长的制约更为明显。对发达国家技术的吸收、转移与 模仿，需要后进国具备一定的人力资本基础，当一国人力资本水平达到模仿的 “门槛”后，才能实现对先进技术的有效模仿。各国实践表明，绝大多数发展中 国家由于受制于低的人力资本水平，并未能完成对先进技术的有效模仿，从而 缩小与发达国家之间的经济差距。同时，发展中国家也不能单纯通过模仿实 现经济的跨越与赶超，最终必须进行技术的自主创新，而技术的自主创新对物 质与人力资本具有更高要求。我国经过20余年的改革开放，对发达国家先进 技术进行了较长时间的吸收与模仿，物质资本与人力资本已得到相当的积累， 收稿 日期：2007一O1—25 基金项 目：重庆市哲学社会科学规划项 目 作者简介：杨 俊(1972一)，男 ，重庆铜粱人，重庆大学经济与工商管理学院教授，博士 李晓羽(1982一)，女，湖北江陵人，重庆大学经济与工商管理学院硕士生； 杨 尘(1981一)，男，重庆壁山人，重庆大学经济与工商管理学院硕士生。 · 18 · 维普资讯 杨俊，李晓羽 ，杨尘：技术模仿、人力资本积累与自主创新 经济水平得以极大提高，下一步将力图实现经济的跨越与赶超。在对我国的 发展战略作出选择时，将面临以下问题：中国目前的人力资本水平否已达到有 效模仿的 “门槛”?我国的人力资本是否已满足全面 自主创新的条件?本文将 从人力资本角度出发，运用省际面板数据对我国技术模仿、人力资本积累和 自 主创新之间的“门槛效应”做出经验分析，以回答上述问题，提出适宜中国经济 增长和技术进步的路径选择。 一 、 文献回顾 大量实证结果表明，技术模仿(国际技术扩散)已经成为技术进步的主要 决定因素。纵然如此，各国的实践经验表明，发展中国家和发达国家的差距仍 在拉大而不是缩小，绝大多数发展中国家，并没有能够通过技术引进与模仿， 缩小与发达国家的经济差距。问题的实质很大程度上在于发展中国家是否具 有吸收利用发达国家先进技术的条件以及发达国家的先进技术是否是发展中 国家的适宜技术。Nelson和Phelps(1966)认为一个国家引进和使用新技术 的能力来自国内的人力资本存量，人力资本越高，技术进步进程越明显。Ben— habib和Spiegel(1994)，Borens