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技术跃迁与企业自主创新能力的耦合性 摘 要 在日益开放和激烈的市场竞争中，企业要想保持自己的竞争优势，立于不败 之地，必须拥有自己的核心竞争力。核心竞争力以企业核心技术能力为核心。而 企业核心技术能力又在于不断创新。因此，自主创新成为解决这一问题的重要途 径。本文主要通过对技术跃迁概念的解读，深入研究企业自主创新与技术能力跃 迁的耦合性，如何进行有效的结合从而促进企业的发展，在这激烈的市场竞争中 立于不败之地。 关键词：耦合 技术跃迁 自主创新企业 1引言 改革开放以来,我国经济保持快速增长的良好势头。伴随着我国市场经济实 力不断增强的同时,人们逐渐地认识到当今企业的竞争,其关键是科学技术的竞 争。企业的竞争优势取决于其科技进步的速度与自主创新的能力。在经济全球化 背景下的国际竞争不断加剧,技术的跨越式发展已成为影响企业竞争力的最大问 题。加快我国传统企业升级,促进企业技术跃迁式发展，通过技术的不断引进、 消化到改进创新形成良性循环,完成从技术跃迁顺利地向自主发展转变。但是， 过度依赖于技术引进也会使企业长期处于先进设备和技术重复的窘迫境地，纵观 成功型企业发展历程无一例外都拥有自己的自主创新政策。因此只有坚持已自主 创新为主导的技术跃迁，从根本上转变、完善创新观念、机制、模式才能有效促 进企业的发展使企业在市场中占据一席之地。 2文献综述 对于技术的引进、消化和吸收的不断跃迁过程与企业自主创新，在国内外学 者有着不同的阐述：从国外研究文献来看,部分研究结论支持技术引进促进企业 技术创新能力的观点,如 Driffield(2001)、Kaminski 和 Riboud(2000)、Lutz 和Talavera(2004)等,但由于技术学习能力的差异,也有一些研究发现技术引进 对企业的技术进步没有影响或影响不显著(AitkenandHarrison,1999;Djank-ov andHoekman,2000)。Cohen和Levinthal(1989)认为,企业研发投入不仅可以提 高企业的技术创新能力,而且还可以提高其对技术的利用能力。Griffith 等 (2000)也认为RD通过两种渠道影响国内企业的生产率,一是研发直接提升了国 内企业的技术创新水平；二是 RD 活动提高了企业的吸收消化能力。Keller 和 Yeaple(2004)、Javorcik(2004)分析了技术引进带来的RD外溢效应。 国内文献中,多数学者研究发现技术引进对内资企业的技术进步产生了正面 影响,如何洁(2000)、徐涛(2003)、蒋殿春和夏良科(2005)等都发现技术引进存 在正向的外溢效应。但是,也有研究认为技术引进的外溢效应并不显著,如王飞 (2003)的研究结果表明,FDI对中国国内企业的技术进步没有明显的作用。蒋殿 春和张宇(2006)运用面板数据模型,重点分析了中国高新技术产业中技术外溢效 应的存在性以及行业特征对技术外溢效应的影响,结果发现技术差距、技术密集 程度、市场结构和行业开放度等行业特征对技术外溢产生了显著的影响。Peter Weisshuhn(1998)通过对5个成功实施突破性产品和市场创新的企业的诊断研究, 给出了识别突破性创新关键性成功因素的框架。持续性创新为其中之一。这些因 素相互作用,共同影响着企业的突破性创新。 美国经济学家保罗 ·罗默将技术、经济和社会有机地结合在一起,提出了“新 经济增长理论”:新技术是经济的内要素,通过技术创新才能保持经济的增长。美 国学者亚历山大·格申克龙提出 “后发优势”理论:利用工业化国家已有的信息 和技术,后发国家可能会缩短实现工业化的过程。美国学者迈克尔 ·波特等将产 业集群的观念引入国家创新系统理论中,提出国家竞争优势的概念,并在此基础 上提出了当前分析国家创新系统的主流模式——菱形构架模型。这些理论对企业 的跨越式发展具有重要的作用。 3 对技术跃迁及企业自主创新问题的分析 所谓技术跃迁，就是指技术在短时间内由低 （或较低）水平被提升到一个高 （或较高）水平的过程。主要表现在从某一个领域的技术总体上，或从某一个国 家 （或地区）的技术水平看，有一项或多项技术在广泛的梯度扩散中得到了新的 进展或新的突破，进而不断扩散，并在它 （或它们）的带动下，在相当短的时间 内把这一领域或国家（地区）的技术水平提高到一个新的高度。这种模式就是技 术发展的跃迁模式。与这种技术发展模式相对性的技术进步形式是技术革新和技 术革命。技术跃迁