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我国企业自主创新与技术跃迁的耦合性分析 摘要：我国经济发展迅速，综合国力明显增长，企业也得到了含好的发展。但 是我国企业的自主创新严重不足，很多企业都以来料加工为主。从这个意义来说， 目前的中国还只能说是“世界加工厂”。因此我国企业需要拥有领先的技术优势， 来促进自身的发展，然而技术优势不可能从发达国家得到，必须通过企业的自主 创新才能实现技术的跃迁，得到技术的垄断地位。另一方面，技术跃迁的实现也 同样强迫我国企业加强自主创新，实现了企业的进一步发展。 关键词：耦合；自主创新，技术跃迁，企业 一 引言 近年来，我国经济发展迅速，综合国力明显增长。但我国的经济增长依然还 存在着高投入、高消耗的问题，产业技术水准低，自主创新严重不足，很多企业 都以来料加工为主。从这个意义来说，目前的中国还只能说是“世界加工厂”。 现在各个国家都把增强企业的创新能力作为国家创新战略的重要措施。要想成为 经济大国必须使我国的各个行业实现技术跃迁。而技术跃迁的实现虽然有多种形 势，但本质上的真正跃迁不可能依靠其他国家，只有通过我国企业的自主创新， 研发自己的垄断技术获得技术跃迁才能在国际竞争中获得优势地位，从而加速经 济的增长。 二 文献回顾 自主创新应该放在两个层面去认识：第一个层面是强调创新活动开展的自主 性，以及创新成果的自主拥有，这个层面是对自主创新的根本性界定；第二个层 面是关注创新涉及技术的率先性和技术支持的内在性。企业自主创新能力是指企 业自主开展技术创新活动并拥有创新成果的能力。它具有动态、连续、逐步提升 的特征。传统理论认为的后来企业从仿制、创造性模仿向创新能力演进的过程， 本身就被看作是自主创新能力不断提升的过程，其中企业能否自主开展创新活动 是一个临界点；即使在创新能力阶段，也有一个自主创新能力不断提升、不断加 强的过程，突出地表现为新知识创造程度的加深和独立创新能力的提高。 一是成功组织开展创新活动并取得创新成果的能力。与我们对自主创新的定 义相一致，这经济社会体制比较是考察后来企业自主创新能力的一个根本性维 度。通过分析企业是否在创新活动中占据主导地位、企业是否拥有创新成果的知 识产权等，可以得到企业这个维度上的自主创新能力。 二是企业创造新技术知识的能力，也就是考察企业创新的技术率先性程度。 在强调企业自主开展创新活动的基础上，如果企业创新活动所创造的新技术知识 与世界技术前沿越接近，则企业自主创新的能力越强。对后来企业来说，新技术 知识可以是相对于自身企业而言的，可以是在所在区域、国家率先的，甚至是在 全世界率先的。对企业在不同范围内的创造新知识程度的分析，可以得到这个维 度上的自主创新能力。 三是企业独立开展创新活动的能力，也就是考察企业创新活动技术支持的内 在性程度。在创新国际化、全球化的背景下，企业可以广泛地运用各种方式配置 内外部的创新资源，因此这个维度的重要性不如前两个。在强调企业自主开展创 新活动的基础上，技术支持内生性程度越高，则企业自主创新的能力越强。通过 梳理企业创新活动所涉及的外部资源数量和质量，可以得到这个维度上的自主创 ［1-3］ 新能力 。 对技术跃迁的定义，首先说明以下两点:第一，技术跃迁是一种在所有科学 和技术领域普遍存在的技术进步活动，因此，我们指的“技术”没有特殊的限定; 第二，从本质上看，技术跃迁首先是一种技术活动，我们从这一最基本的角度出 发去认识技术跃迁。 1985 年，索特(Soete，1985，P409 一522)首先提出了技术跨越发展的观点， 帕雷兹和索特(PerezandSoete，1998)提出，在一些新技术经济范式中存在有许多 发展的机会窗口。根据跨越发展理论，由于一些发展中国家在旧一代技术上投资 小，一旦这些国家具备适当的技能和基础设施(吸收能力) ，它们就有可能在新一 代技术发展的早期，在进入障碍较少时，进入并取得跨越发展。克鲁格曼 (Krugman，1998)也认为，一个国家可以重塑自己的比较优势，但同时经济发展 具有某种路径依赖性。即意味着一个国家率先在某一技术发展的早期进行干预， 它就有可能影响以后的发展进程。技术跨越概念的提出有着极其重要的意义。发 展中国家一旦具备适当的技能和基础设施(吸收能力) ，通过技术跨越，在新一代 技术发展的早期，进入全新的技术领域，就有可能打破以往具有路径依赖性的技 术积累和能力积累过程。进而获取以高技术为特征的竞争优势，重塑比较优势， 最终摆脱“比较优势陷阱”和后发劣势的窘境。对发展中国家而言，技术赶超的 过程就是一个