国外共同规制相关研究进展与述评.pdfVIP

·总第496期· 【现代管理】 国外共同规制相关研究进展与述评 1 2 □张万宽 陈 佳 （1．山东财经大学 农业与农村经济研究中心， 山东 济南 250014） 2．北京林业大学 人文社会科学学院， 北京 100083） （ 摘要： 共同规制在食品安全和环境保护等领域逐渐得到应用 ， 现有研究对其基本特征进行了界定； 讨论了 存在的主要形式 ， 包括混合规制和创新性共同规制等； 研究了可能的后果， 如守法绩效、 专业技能和效率等优 势， 及规制俘获、 自愿行为、 责任和合法性等方面的不足； 提出规制有效性的适用条件 ， 包括制度环境、 企业 规制能力、 参与、 透明和公私利益一致等 。 最后对现有研究进展进行了述评。 关键词 ： 共同规制； 进展与述评； 国外研究 〔中图分类号〕C93 〔文献标识码〕Ａ 〔文章编号〕 １００３－６５４７ （2014） 12－０155－０5 共同规制 （Co-regulation） 的概念在过去二十年中发展起来， 主要研究公共部门和私人部门规制活动 的互补性及其收益， 应用在不同制度环境和领域中， 如环境保护、 食品安全等。 基于现有公共部门规制资 源的稀缺和对规制活动会影响生产活动及其竞争性的担忧 ， 使得对共同规制的兴趣不断增大。 共同规制可 以通过公共机制和私人机制所有可能的组合 ， 实现新的规制工具， 帮助生产者遵守法规， 以更低的规制成 本达到更有效的规制效果。 一、 共同规制的基本特征 共同规制在本质上不以国家为中心， 政府不对规制具有独占的优先权 。 国家不作为公共领域的中心规 制者， 与私人部门分享规制职能， 包括行业协会、 个体公司群体、 消费者或贸易组织、 自我规制实体和非 政府组织等。 公共部门需要对私人部门规制行为保持敏感 ， 并在规制政策中适应共同规制的现实。 共同规制指来自不同领域 的行动者共同实现规制目标， 关键特征是联合不同领域的规制者、 被规制者 和规制受益者 ， 常常指政府和企业、 公民社会等各个领域行动者的合作 ， 如最流行的涉及企业的三方共同 规制工具是证书制度和伙伴关系。 伙伴关系是自我组织联盟 ， 使来自两个或三个社会领域的行动者为了共 同目标和通过分享各自领域的资源而努力形成合力 ， 往往超越简单的单方面标准设定。 合作和网络在共同 规制中发挥关键作用 ， 但这种引导机制与市场治理仍然有很强的一致性， 如关心品牌声誉和产品竞争力 等， 希望减轻或避免潜在的代价高昂 的社会规制或政府硬规制。 在这种意义上， 共同规制常常意味着在市 场和科层阴影下的网络治理。 〔1〕 共同规制跨越不同领域， 涉及多个利益相关者， 可以界定为混合规制。 另外一种共同规制指产生的新 的规制行为， 具有创新的特点 ， 如跨越社会和企业的私人共同规制的社会组织-企业合作， 明显是不同于 社会与企业间对抗关系的另外情形， 而不是简单混合在一起。 所以也可以把共同规制定义为真正结合两种 或多种基本规制类型 ， 从而产生某些新特点的创造性规制行为。 有学者提出 了食品安全规制领域中共同规制的两种基本模型 ， 自上