经济法 教学课件 作者 陈恩才 第五章证券法.pptVIP

第5章 证券法 【本章学习目的】 发生在20世纪20年代末30年代初的全球性经济危机与证券市场的不规范有很密切的关系，此后美国开始通过立法规范证券市场，这一做法收到了很好的效果并被其它国家效仿。世界经验证明有序的证券市场必须置于法律规范与政府监管之下。证券法就是规范证券的发行、转让、监督管理的法律规范。 通过本章的学习掌握以下问题： 了解有关证券和证券法的基本知识； 了解并掌握证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构等证券市场主体； 了解并掌握证券发行的条件、程序； 了解并掌握证券交易的方式、程序、上市公司以及禁止的证券交易行为； 了解证券监督管理的基本制度、政府监督管理以行业自律的相关内容。 5.1证券和证券法概述 5.1.1 证券概述 1.证券的概念 2.证券的特征 3.证券的种类 5.1.2 证券法概述 1.证券法的概念 2.证券法的调整对象 3.证券法的基本原则 5.2证券市场主体 5.2.1 证券公司 1.证券公司的概念 2.证券公司的法律特征 3.证券公司的种类 4.证券公司的业务 5.证券公司的设立条件 5.2.2 证券交易所 1.证券交易所的概念 2.证券交易所的功能 3.证券交易所的种类 5.2.3 证券服务机构 1.证券服务机构的概念 2.证券服务机构的特征 3.证券服务机构从业人员的资格和从业要求 5.2.4 证券登记结算机构 1.证券登记结算机构的概念 2.证券登记结算机构的设立条件 3.证券登记结算机构的职能 5.3证券的发行制度 5.3.1 证券的发行概述 1.证券发行的概念和特征 2.证券发行的种类 3.证券发行的审核制度 5.3.2 股票的发行 1.股票发行的条件 2.股票发行的程序 5.3.3 公司债券的发行 1.公司债券发行的条件 2.公司债券发行的程序 5.3.4 证券的承销和保荐制度 1.承销制度 2.保荐制度 5.4证券的交易制度 5.4.1. 证券交易的概念和特征 1.证券交易的概念 2.证券交易的特征 5.4.2. 证券交易的方式和程序 1.证券交易的方式 2.证券交易的程序 5.4.3 证券上市 1.证券上市的概念 2.证券上市的条件 3.证券上市的暂停和终止 5.4.4 禁止的证券交易行为 1.虚假陈述 2.内幕交易 3.操纵市场 4.欺诈客户 5.5证券的监督管理制度 5.5.1 证券监督管理制度概述 1.证券监督管理的概念 2.证券监管的原则 5.5.2 证券监督管理机构的职责和职权 1.证券监督管理机构的职责 2.证券监督管理机构的职权 5.5.3 证券的行业自律管理 1.证券行业自律管理的概念和特征 2.行业协会的职责 【本章思考题】 1.证券有哪些法律属性？ 2.证券法的基本原则有哪些？ 3.发行股票的条件有哪些？ 4.发行债券的条件有哪些？ 5.证券上市的条件有哪些？ 6.证券法禁止的交易行为有哪些？ * * *