国际证券监管与合作与协调研究.pdf

国际证券监管的合作与协调研究 讨。最后，作者总结了欧盟在推进各成员国证券整管合作与协调方面的成就与贡 献、缺陷与不足，并提出欧盟在进行证券监管区域内部合作与协调的同时，今后 需要更多地融入到证券监管的全球性多边合作与协调中去。 第四章至第五章集中研究了国际证券监管的全球性多边合作与协调，其中： 第四章探讨国际证监会组织(IOSCO)在国际证券监管合作与协调方面的行 动与实践。从历史和现实来看，IOSCO是证券监管领域最重要的国际组织，也 是在推进证券监管的全球性多边合作与协调方面做得最好的国际组织。作者首先 对IOSCO的法律架构、决策机制和法律性质进行了论述。接着作者深入研究了 IOSCO对信息披露、证券结算、证券公司、证券投资基金以及证券欺诈的监管 协调。最后，作者剖析了IOSCO在推进证券监管的全球性多边合作与协调方面 的成就与不足。 第五章研究世界贸易组织(WTO)与其他国际组织在国际证券监管合作与 协调方面的行动与实践。近年来，WTO、世界证券交易所联合会、30人集团、 国际证券服务协会、海牙国际私法会议和国际统一私法协会等国际组织采取了一 系列的行动与措施来推进国际证券监管的合作与协调，本章对此进行了研究与剖 析。 第六章在对我国证券监管国际合作与协调的现状和不足进行研究的基础上， 提出了若干完善对策与建议。酋先，作者阐述了我国证券市场国际化进程的基本 情况。其次，作者对我国证券市场国际化进程中的监管合作与协调进行了探讨。 最后，作者剖析了当前我国证券监管国际合作与协调的不足，并针对性地提出了 若干完善对策与建议。 关键词：证券监管；合作与协调；IOSCO ABSTRACT ABSTRACT intlIe combinedforcesofthe Fromthe of1970’S 20“century,the beginning the flourishofinformation liberalisationoffinancial in market,the regulationglobal innovationandthe oftheeconomic increaseoffinancial stroagth舶．ing technology,the and contributetotheinternationalizationofsccurificsmarket． integrality globMizafion the theinternationalizationofsecuritiesmarkethas for Whilst advantages brought financialtointernational and international alsocau$e8 risks community community,it +facilitatescross-bordersecurities to international crime8．Therefore,howstrengthen andharmonizationofthe ofsecuritiesmarketwhic