证券投资基金（ 第二版） 教学课件 作者 郗修方 主编 于明霞 副主编 第十章 证券投资基金监管.pptVIP

尚辅网 尚辅网 第十章 证券投资 基金监管 学习目标 掌握基金监管的概念 了解基金监管目标、原则和监管对象 了解基金监管的机构体系、法律层次和监管手段 熟悉我国基金监管的内容和监管方法 三、基金监管目标1.维护社会公众特别是基金投资者的利益2.保证基金市场的公平、效率和透明3.降低系统性风险4.推动基金业的发展 本章小结 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。 基金监管必须遵守下列原则：保护投资者利益原则；公开、公平、公正原则；监管与自律并重的原则。 基金监管是针对基金运作过程中涉及的基金管理人、基金托管人、基金中介机构和基金投资者等参与主体所进行的监管。 基金监管体系包括政府监管、行业监管、行业组织自律、基金监管人监管、基金业的内部监管和投资者监管。 我国证券投资基金采用了政府机构集中统一的监管模式。主要包括对基金呢管理公司的监管、对基金托管人监管、对基金高级管理人员的监管和对投资者的监管。 重要概念 基金监管 中介机构 基金服务机构 经济手段 基金关联交易 基金经营机构 注册制 基金呢高管人员 法律手段 审批制 行政手段 复习思考题 积极监管追求那些目标和原则？ 基金监管的对象