证券投资理论与实务 教学课件 作者 李英 第十一章 证券监管.pptVIP

第十一章 证券市场监管 学习目标 主要内容 本章小结 思考练习 知识结知构图 了解证券市场法规体系与监管框架。 掌握证券市场监管的主要内容。 掌握证券市场的信息披露制度。 了解开放条件下的我国证券市场监管。 第一节 证券市场法规体系与监管框架 一、证券市场监管的含义和必要性 二、证券市场法律法规 三、证券市场监管的模式 四、证券监管体制 (二)证券市场监管的必要性 （1）加强证券市场管理是保障广大投资者 权益的需要。 （2）加强证券市场管理是有效控制风险， 维护市场良好秩序的需要。 （3）加强证券市场管理是发展和完善证券 市场体系的需要。 （4）加强证券市场管理是提高证券市场效 率的需要。 二、证券市场法律法规 （一）证券市场监管的法规体系 （二）我国证券监管的法律和法规 （1）《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）。《证券法》是证券领域的母法，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。它共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。 （2）《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）。《公司法》最核心的内容是规范公司法人治理结构的关系。《公司法》对