证券投资学 教学课件 作者 郭美英 主编 证券市场的参与者结构体系表.docVIP

证券市场的参与者结构体系 市场主体 发行人 债券发行人：政府、金融机构、公司和企业 股票发行人：股份有限公司 投资者 机构投资者：政府部门、企事业单位、金融机构、公益基金（法人机构） 个人投资这，社会自然人 证券投资基金 投资人（持有人） 自然人和法人 管理人 负责基金的投资操作和日常管理 托管人 监督基金管理人保管基金资产 市场中介 经营机构（综合类、经纪类） 承销商：一级市场上发行人与投资者间的中介 经纪商：二级市场上代客买卖券的中介 自营商：在二级市场上自行买卖 服务机构 证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所 自律组织 行业协会 证券业协会，社会团体法人 交易所 职责：提供交易场所与设施、制定交易规则、公布行情通过监管确保市场公平、公开公正 监管机构 证监会 中国证券监管管理委员会及其派出机构