影响基础研究投入的因素.docVIP

影响我国基础研究投入的因素分析 王娅莉 （华中科技大学管理学院） ????许多国家的情况表明，基础研究作为激发原始性创新的源泉，对于国家竞争力影响甚大。发展基础研究，对于中国实现跨入科技大国行列、进而成为科技强国的目标至关重要。 ????与主要发达国家和一些新兴工业化国家相比，我国基础研究投入长期偏低是不争的事实，无论基础研究投入的总量规模还是投入强度，都有明显差距。许多学者和科技管理者一直在从不同方面探讨我国基础研究投入偏低的原因，包括政府投入力度、企业试验发展活动迅速扩大对基础研究支出占 RD 支出比重的影响，以及 RD 统计口径等，而基础研究活动结构（主要指资金来源结构和执行部门结构）也是反映基础研究投资能力和实施能力的本质性因素。虽然在增加我国基础研究投入这一点上政府和科技界已形成共识，但以什么方式及以多大的规模增加基础研究投入，仍然是值得认真研究的问题，也是我国在制定中长期科技发展战略时必须考虑的问题。解决这一问题不仅要分析我国对基础研究的需求，还必须清楚究竟有多少资源可调动用于基础研究，即分析基础研究活动资助者、实施者的情况，才有利于制定切实可行的基础研究发展目标。 ????一、基础研究经费的增长变化 ????随着科学技术事业的发展，我国基础研究活动的规模不断扩大，用于基础研究的经费持续增加， 2002 年已达到 73.8 亿元，是 1987 年 4.5 亿元的 15.4 倍。 90 年代初我国开始实施“稳定地加强基础研究”的战略，近年国家通过调整科技计划体系进一步提高对基础研究计划的支持，并实施“知识创新工程”，这一系列旨在加强基础研究的举措使得基础研究经费的增长速度不断加快。按可比价计算，基础研究经费年平均增长率 1987~1995 年期间只有 7.2% ， 1995~2000 年提高到 20.3% ， 2000~2002 年达到 25.1% 。 ????但是从我国科学技术发展的整体看，基础研究投入的状况不容乐观。基础研究经费占 RD 经费的比重这一重要指标，多年来一直徘徊在 5% 上下。近年基础研究经费的加速增长使这一比重持续小幅提高， 2002 年 RD 经费中基础研究、应用研究、试验发展经费的分布结构为 5.73% 、 19.16% 、 75.12% ，基础研究经费所占比重升至 80 年代以来的最高值，徘徊不前的局面开始出现变化的转机，是否能发生根本性的变化尚待继续观察今后的发展。基础研究经费占 RD 经费的比重难以大幅度提高的重要原因在于，我国 RD 经费在“九五”时期开始进入快速增长期，其中的增长部分主要源于企业试验发展活动规模的扩大。这表明我国基础研究活动虽然正以较快的速度发展，但相对于我国科学技术发展的总体规模和企业迅速增长的试验发展活动而言，基础研究投入仍处在较低的水平。 ????二、基础研究经费的来源 ????1. 我国基础研究经费近 90% 依靠政府提供 ????基础研究经费的来源结构反映资金由谁提供，以多大力度投资基础研究。在国际上，分析基础研究经费的来源有两个观察角度，分别依据两类数据：一是为基础研究活动提供资金的各个资助方的投资，二是考察基础研究活动实施者实际支出费用的来源。同样是反映对基础研究的投入，二者的含义有所不同，在数量上也很难做到完全对应，世界各国皆如此。从投资方面看， 2000 ～ 2002 年，我国中央财政科技拨款中大约有 11% 用于资助基础研究，这些资金约占同期全国基础研究经费的 80% 。从实施方面看，“ 2000 年全国全社会 RD 资源清查”获得了基础研究活动状况较全面的数据资料，对调查数据进行的估算和分析表明，大约有 88% 的基础研究经费由政府（包括中央和地方政府）提供，而剩余 12% 中的大部分（ 7% ）来自研究机构和高等学校事业收入对基础研究课题的补助，少量（ 5% ）是企业的投资。以上两方面的分析表明：现阶段我国基础研究经费近 90% 依靠政府提供，来源主渠道是中央财政的专项拨款，中央财政持续增加基础研究投入是我国基础研究活动不断发展的重要保证；企业部门对基础研究的投资量很小。 ????2. 美国政府与企业共同投资基础研究 ????美国政府对基础研究的投资水平不断提高。在联邦政府为 RD 活动提供的资金中，对基础研究的资助所占比例从 20 世纪 50 年代的 7%~9% ，逐步上升到 60 年代 9%~17% ， 70 年代为 17%~20% ， 80 年代为 20%~25% ， 90 年代升至 25%~33% ， 2000 年达到了 33.5% 。这一发展趋势反映出随着世界各国科技竞争的加剧美国政府对基础研究日趋重视，体现了联邦政府为国家利益发展科学的长期战略。 ????美国企业界对基础研究的关注也不断上升，尤其是 20 世纪