长江超越理财增强债集合资产管理计划.pdfVIP

长江超越理财增强债券集合资产管理计划 2009 年第 1 季度资产管理报告 重要提示 本报告依据 《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称 《试行办 法》)、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(以下简称 《通 知》)及其他有关规定制作。 中国证监会于2008年10月31日对长江超越理财增强债券集合资产管理计划 (下称 “集合计划”或“本集合计划”)出具核准文件 (证监许可[2008]1247号)， 但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划 的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产管理计划资 产，但不保证本集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于2009年 月 日复核了本报告，本报告未经审计。 管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 一、集合资产管理计划简介 (一)基本资料 名称：长江超越理财增强债券集合资产管理计划 类型：限定性、存续期五年 成立份额总额：197,476,906.21份 管理人：长江证券股份有限公司 托管人：招商银行 成立日：2008年12月18日 (二)管理人 法定名称：长江证券股份有限公司 1 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027 传真：027 联系人：陈芳君 (三)托管人 名 称：招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：马蔚华 电 话：0755 信息披露人：张燕 二、主要财务指标 （一）主要财务指标 单位：元 主要财务指标 2009年 01月 01 日—2009年 3月 31日 1 集合计划本期利润 3,197,253.82 2 集合计划本期利润扣减本期公允价值 -300,436.97 变动损益后的净额 3 期末集合计划资产净值 166,441,360.39 4 期末单位集合计划资产净值 1.0240 5 期末单位集合计划累计资产净值 1.0240 6 本期单位集合计划净值增长率 1.94% 7 单位集合计划累计净值增长率 2.40% （二）财务指标的计算公式 1、期末单位集合计划资产净值=期末集合计划资产净值 ÷集合计划份额 2、累计单位集合计划资产净值=期末单位集合计划资产净值+单位集合计划 已分红收益 3、本期集合计划净值增长率=（本期末单位集合计划资产净值-上期末单位 集合计划资产净值+本期单位