建信稳定得利债券型证券投资基金.doc

建信稳定得利债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 【重要提示】 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金，风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 目 录 一、绪言 3 二、释义 4 三、基金管理人 10 四、基金托管人 19 五、相关服务机构 26 六、基金的募集 28 七、《基金合同》的生效 33 八、基金份额的申购与赎回 35 九、基金的投资 45 十、基金的财产 55 十一、基金资产的估值 56 十二、基金的收益分配 61 十三、基金的费用与税收 63 十四、基金的会计与审计 66 十五、基金的信息披露 67 十六、风险揭示 73 十七、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 77 十八、《基金合同》的内容摘要 79 十九、《托管协议》的内容摘要 80 二十、对基金份额持有人的服务 81 二十一、招募说明书的存放及查阅方式 84 二十二、备查文件 85 附件一 《基金合同》内容摘要 86 附件二：《托管协议》内容摘要 114 一、绪言 二、释义 《基金合同》 指《建信稳定得利债券型证券投资基金基金合同》及对其任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国（）指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 指中国证监会201年月日颁布、同年月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 指中国证监会20年月日颁布、同年月日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 发售公告 指《建信稳定得利债券型证券投资基金基金份额发售公告》 《业务规则》 指《》 基金管理人 指建信基金管理有限责任公司 基金托管人 指中国民生银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资人； 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资人 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投