华宝兴业中证 100 指数证券投资基金招募说明书（更新）.pdfVIP

华宝兴业中证100 指数证券投资基金招募说明书（更新） 华宝兴业中证100 指数证券投资基金 招募说明书 （更新） 2015 年第1 号 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 华宝兴业中证100 指数证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准华宝兴业中证100 指数证券投资基金募 集的批复》(证监许可 ［2009 ］754 号) 的核准，进行募集。基金合同于2009 年9 月29 日正 式生效。 基金管理人保证《华宝兴业中证 100 指数证券投资基金招募说明书》( 以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读 本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书根据2014 年8 月8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》进 行了部分更新。本基金基金合同暂未更新。本招募说明书所载内容截止日为20 15 年3 月29 日，有关财务数据和净值表现截止日为20 14 年12 月31 日，财务数据未经审计。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 ] 华宝兴业中证100 指数证券投资基金招募说明书（更新） 目 录 一、 绪 言 1 二、 释 义2 三、 基金管理人6 四、 基金托管人 13 五、 相关服务机构 17 六、 基金的募集36 七、 基金合同生效37 八、 基金份额的申购、赎回与转换38 九、 基金的投资54 十、基金的业绩62 十一、基金财产64 十二、基金资产估值65 十三、基金收益与分配70 十四、基金的费用72 十五、基金税收74 十六、基金的会计与审计75 十七、基金的信息披露76 十八、风险揭示80 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算82 二十、基金合同的内容摘要85 二十一、基金托管协议内容摘要98 二十二、对基金份额持有人的服务 106 二十三、其他应披露事项 108 二十四、招募说明书存放及查阅方式 109 二十五、备查文件 110 ] 华宝兴业中证100 指数证券投资基金招募说明书（更新） 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“《基金法》”) 、《证 券投资基金运作管理办法》( 以下简称“《运作办法》”)