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比尔及梅琳达·盖茨基金会挑战专利的意义 ——兼论专利对技术发展的负面影响 张改珍 (中国科学院研究生院) 摘要：技术是一种实用性的知识．技术发展要用技术知识的数量(m)．技术实现的数量(n)、享用技术的人 敷(I)这三个数值来衡量．现实对技术发展评价的标准从本质上只关注数据，缺失了伦理维度．具体技术的实现 包括三个阶段：利益预期、技术知识的产生、技术知识的实现及应用．从专剃包含的内在矛盾分析了在技术知识 实现阶段专利对n的消极影响．以艾滋病的控制和治疗为倒分析了专利在利益预期和技术知识应用阶段对m和l 的消极影响．盖茨基金会以穷人为资助对象，投资技术项目研究，尤其是传染病药物技术，对专利发起了挑战， 在利益预期阶段和技术知识实现阶段对m和l产生了积极影响．专利何去何从是一个开放性的问题，虽然盖茨基 金会行动的影响范围和现实作用是有限的，但其行动所指向的目标和所产生的结果引发了关于专利的哲学的、伦 理学的深思．本文正是这种思考的结果． 关键词：专利；技术发展；盏茨基金会挑战专利：专利出路 一、 专利对技术发展的负面影响 专利(patent)一词来源于拉丁语Littcraepatentes，意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君 主用来颁布某种特权的证明，后来指英国国王亲自签署的独占权利证书。英语“Patent”一词包括 了“垄断”和“公开”两个方面的意思，与现代法律意义上的专利基本特征是吻合的。专利实际 上是个人或企业与国家签订的一个特殊的合同，个人和企业的代价是公开技术并定期向国家缴纳 专利保持费用，国家的代价是允许一定时间的垄断经营权利Ⅲ。 专利从本质上来说，是一种包含了深刻矛盾的制度存在。一方面，包含了知情权公开和经营 权垄断两个不对等的要素。在一定的时限内，只有专利权人，才是既知情又可用的。另一方面， 也包括了国家制定专利法的目的和个人申请专利的目的相互对立的要素。国家制定专利法的最主 要目的是公开专利，以促进技术交流，避免重复研究以整合人类智力，促进技术的快速发展。而 一定时间的垄断经营权的法律规定诱导技术发明者以利益为目标申请专利。 技术是一种实用性的知识，不仅具有知识价值，而且具有实用价值。技术是否能够实现和多 少人享用了技术带来的便利，决定了技术知识是否获得了其实用价值。因此，技术是否发展至少 要用技术知识的数量(m)、技术实现的数量(n)、享用技术的人数(I)这三个数值来衡量。从世 界范围来说，技术发展的最佳状态是，在一定的时间内，m最大，m—n最小(最好为0)，l最大。 l 知情权公开、经营权垄断的矛盾和国家目的、个人目的的矛盾使得专利对技术发展产生了消 极的影响。英国著名的科学学家贝尔纳早在40年前就提出，专利制度是严重干扰科学成果和应用 过程的一个因素。英国经济学家哈耶克对把在有形物上发展起来的产权概念扩展使用为专利持有 否定态度，认为是“不良及有害的”圆他认为：q…”诸如发明专利、版权和商标等的权利和专有 权。我一点也不怀疑，在这些领域中盲目地使用在有形物上发展起来的产权概念，已在很大程度 上促使了垄断的产生”。固“……尤其在工业专利领域，我们必须严肃地考察一下，授予垄断专有 权，是否真的是最恰当晟有效的对承担某种科研投资风险的奖赏……跏。 技术是社会、经济关联的。一项具体技术要在现实中被实现。包括以下几个阶段：利益预期 阶段、技术知识产生阶段、技术实现及应用阶段。技术在这三个阶段都可能遇到障碍，利益预期 的失败和技术知识产生过程中遇到的障碍会使技术知识被扼杀在萌芽状态，技术知识产生后遇到 的障碍会使具体技术的实现中途夭折或使应用范围受限制。专利在利益预期阶段和技术实现及应 用阶段对技术知识的数量(m)、技术实现的数量(n)、享用技术的人数(1)的增加产生消极影响。 以专利本身包含的深刻矛盾来说明专利在技术实现阶段产生的消极影响。 知情权公开和经营权垄断的矛盾。经营权垄断使得一项技术能够以多快的速度实现和能否被 实现，完全取决于专利权人是否愿意并且能够以最快的速度或者能否通过自己或者他人使该项技 o 5．hun http：／／baike．baidu．com／vicw／5091 企业与竞争秩序，paral5