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第一月‘全日博士生知识产权攀术谴峥i钝吁≮囊- 论发明专利创造性的要素 (管荣齐，中国社会科学院研究生院法学博士研究生) 摘要：判断专利创造性的现有技术硌须属于相同或相关技术领域，技术领域的划分主要体现 在专利分类上，而确定技术领域要以发明的主题为基础。所属领域普通技术人员是法律上拟制的概 念，其技术水平的高低将直接决定专利创造性的有无，现有技术和公知常识是其确定因素。技术启 示是在判断发明对所属领域普通技术人员来说是否显而易见时考虑的要素，现有技术、公知常识、 问题性质是其客体，技术教导和动机是其内容。技术效果是评价发明是否具有创造性时应当考虑的 要素，分为有益的技术效果、预料不到的技术效果和负面的技术效果，有益的技术效果应当结合预 料不到的技术效果，预料不到的技术效果只是判断专利创造性的辅助考虑因素和必要条件。 关键词：专利创造性技术领域技术人员技术启示技术效果 中图分类号：D9 文献标识码：A 文章编号： 当今世界各个国家和地区的专利法都明确规定，一项发明要获得专利权必须具备创造性。创造 性在美国称为非显而易见性(Non．Obviousness)，在欧洲称为创造性步骤(InventiveStep)，在日本、 台湾称为进步性，要求申请专利的发明应当在现有技术的基础上有所进步或有所突破，以便在一般 性技术进步中识别真正的发明，将单纯的技艺与具有专利性的发明区分开来。1而要判断一项发明是 否具备创造性，就要考虑该发明所处的技术领域、所属领域普通技术人员的水平、现有技术中是否 存在技术启示、该发明的技术效果如何等要素。 一、 技术领域 (一) 技术领域的概念 判断创造性的现有技术必须属于相同或相关技术领域，因此必须首先界定发明所属或相关的技 术领域。不同国家和地区，对发明的技术领域概念有着不同的认识和理解。 根据美国专利审查指南，为了将一份参考资料作为驳回专利申请的基础，该参考资料要么属于 同一技术领域，要么与所要解决的特定问题有合理的相关性……专利局的专利分类是“类似”的某种 证据，但发明在结构和功能上的类似与不同更有决定性作用。2认定现有技术参考资料，运用手段或 步骤加功能限定的方法，针对相同或类似的结构、材料、行为，其第一步是确定权利要求限定的特 定功能，第二步着眼于说明书并确定该功能对应的结构。3由此可见，发明的技术领域可以参照专利 局的专利分类，应当从结构和功能角度来界定。 根据欧洲专利审查指南，应当把发明置于其所在的相关的具体技术领域。4确定最接近的现有技 术，首先应当考虑发明所属的相同或最相似的技术领域，它应当具有相同的用途，在结构、功能上 改变最小。5欧洲专利局申诉委员会在T560／89中认为，所使用的材料或者公众讨论可能提示技术人 员吸收其它领域的现有技术。6由此可见，发明的技术领域是具体的、相关的、广泛的，应当根据发 明的用途、结构、功能来界定。 根据日本专利审查指南，“发明所属的技术领域”至少是一个，并应当在说明书中予以叙述。如 果本领域技术人员看到说明书中的叙述和附图时能够理解，“发明所属的技术领域”则无需详细叙述。 此外，如果一项发明确定不属于现有技术领域，如是基于完全不同于现有技术的全新概念研发出来 的，则该发明的专利申请不必叙述现有技术领域，关于新技术领域的叙述就已经足够了。7由此可见， 第一届全国博士生知识产权罩oR崔峥圣论文|‘ 发明的技术领域不止一个，应当在说明书根据发明的类型予以详略叙述。 根据中国专利审查指南，发明的技术领域应当是要求保护的发明技术方案所属或者直接应用的 具体技术领域，而不是上位的或者相邻的技术领域，也不是发明本身。该具体的技术领域往往与发 明在同际专利分类表中可能分入的最低位置有关。由此可见，发明的技术领域是具体的，可以参考 国际专利分类表予以确定。8 ()技术领域的划分 技术领域的划分，主要体现在专利分类上。世界上主要有三种专利分类法：国际专利分类法、 美国专利分类法和英国德温特专利分类法。 l， 国际专利分类法 Patent 1 国际专利分类法(InternationalClassification，简称IPC)第一版f968年9月1日正式生 效，现由世界知识产