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基于三阶段DEA 基于三阶段DEA模型的我国工业效率研究 张亚丽 (中国电子信息产业发展研究院工业经济研究所，北京 100846) 摘要：用三阶段数据包络分析 (DEA)模型对2013年我国31个省市区工业效率进行评估分析，结果表明：在不 考虑科技研发因素、文化教育因素、污染治理因素和资本结构因素影响的情况下，我国工业综合技术效率总体 水平较低，大部分省市区工业效率处于 低“技术效率、高规模效率型”。从地域上看，我国工业效率存在较大的 差异，即东部最优，中部次之，西部最差。现阶段，与发达国家相比，我国工业企业经营理念与管理方式比较滞 后、经营管理水平较低，是我国多数省市区工业企业首要解决的问题。 关键词：工业效率；三阶段DEA模型；综合技术效率 中图分类号：F403．8 文献识别码：A 文章编号：2095—7866(2015)01—0056—08 工业是国民经济的重要组成部分，大力发展 算分析[2；陶永宏等 (2011)通过DEA模型对长 工业需要不断提高工业投入产出效率，以此促进 三角船舶工业的技术效率、纯技术效率和规模效 我国整体经济效率的不断提高。当前，我国正处 率进行分析 ；施洁和史学贵 (2012)运用层次 在经济转型升级的历史潮流中，工业发展面临着 分析法和交叉数据包络分析方法，对1999—2009 前所未有的机遇和挑战，要想在激烈的竞争中立 年我国31个省市区的基础设施与工业效率的关 于不败之地，必须提高效率。因此，了解我国工 系进行了实证研究4]『。二是三阶段DEA模型，如 业效率发展的真实情况，准确地评估我国工业投 沈能和潘雄锋 (2011)运用三阶段DEA模型对 入产出效率，对推动我国经济健康稳定发展具有 1998-2007年中国工业企业创新效率状况进行了 重要现实意义。 实证分析 5【；吉生保和周小柯 (20l2)基于三阶 近年来，国内学者热切关注我国工业效率问 段DEA模型对2008年中国高技术产业效率进行 题 ，利用不同的方法，从不同的方面对其进行研 了实证研究l6；刘JI【(2012)应用三阶段DEA模 究。根据研究方法可以划分成三类：一是传统 型对高技术产业研发创新效率进行了实证测评 DEA模型 ，如杜传忠和郑丽 (2009)利用DEA ；季庆庆和李向东 (2013)利用三阶段DEA模 模型和聚类分析方法对2005-2007年我国30个省 型，分析和讨论了我国各地区大中型工业企业 市区在资源、环境约束下的工业效率进行分析和 技术创新的效率水平 ]。三是其他研究方法 ，如 评价…；陈夕红和王开锁 (2010)采用DEA模型 虞峰 (2012)通过建立灰靶．TOPSIS模型对我国 对2007年内蒙古36个工业行业的技术效率进行测 东部九个发达省市的工业效率进行研究 ；徐志 【收稿 日期】2014—12—4 【作者简介 】张亚丽 (1984一)，女，河北石家庄人，经济学博士，中国电子信息产业发展研究院工业经济研究所助理研究 员，研究方向：产业经济学。 56 2o15年第1期(总第7期)J／an．2015Nol7 产业经济 伟、温孝卿 (2O13)运用 SBM方向性距离函数 对水资源与水环境双重约束下的工业效率进行了 测度 。 三阶段DEA模型相对于传统DEA模型而言， 可以排除外部不可控因素的影响，使各决策单元 (DMU)处于相同的外部条件，得到的结果更加 其中， 为髓×1的常数向量 ，n代表决策单元 符合实际情况。但当前运用三阶段DEA模型研究 个数。 为一个标量