证券从业资格-基础知识-考点复习双色打印版.pdfVIP

第一章、证券市场概述 2. 流动性。指证券持有人在不造成资金损失的前提下 以证券换取现金的特征。可以通  知识点 101 （P1 ）：证券的含义（多选） 过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。 ►证券是指各类记载并代表一定权力 的法律凭证 。它用以证明持有人有权依其所持凭证记 3. 风险性。指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至本金也受到损失的可能。 载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持 整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要 有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取 求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。 纸质形式或其他形式。 4. 期限性。债券一般有明确的还本付息期限。股票没有期限，可以视为无期证券。  知识点 102 （P1 ）：有价证券的含义（判断）  知识点 106 （P ）：►证券市场的特征（多选） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有 1. 是价值直接交换的场所。 权或债权 的凭证。►这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在 2. 是财产权利直接交换的场所。 证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 3. 是风险直接交换的场所。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有 ►有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的 价证券特有的风险转让出去。 资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面  知识点 107 （P4 ）：证券市场结构。 价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 证券市场结构是证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。  知识点 103 （P2 ）：有价证券分类概念（多选、判断） 1、层次结构。按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。►分为发行市场和交易市场。 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 证券发行市场又称为 “一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。►有提货单、运货单、仓库栈单等 定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称为 “二 （不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 级市场”或“次级市场”，是已发行证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ►发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。发行市场是流通市 ►包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本 场的基础和前提。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。此外，流通市场的交易 票和支票。