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学习与实践2015年第 2期 国外小团体治理模式研究的进展与启示 胡琴芳 张广玲 摘要：作为异于单边治理和双边治理的第三种非市场治理模式，小团体治理因能更有效地抑制多代理人的机 会主义行为。成为时下国外关系治理研究领域的热点问题。通过对国外相关文献进行梳理，系统概述小团体治理的 内涵、外延、前因及其规范要求，在此基础上提 出旨在深化小团体治理模式研究的重要启示，包括核心理论的模型 化及其实证检验、关键变量的界定与测量、基于中国传统文化背景的本土化研究等几个方面。 关键词 ：多代理人 小团体治理 前因 规范要求 启示 中图分类号：C939 文献标识码：A 文章编号 ：1004—0730(2015)02—0051—09 多代理人委托代理关系在经济活动中普遍存 理。但是，关于这两种治理模式的研究都暗含了一 在 ，比如组织 内的销售经理与多个销售人员之间， 个理论预设 ，即多个代理人之间相互独立、没有关 组织间的制造商与多个供应商或分销商之间，等 联。所以，其分析层次都是二元的委托人一代理人 等。在这类委托代理关系中，对于委托人而言，代 关系，多代理人之间则仅被看作是这种二元关系 理人本身的机会主义行为——缘于与委托人 目标 的简单集合。而在现实中，代理人之间往往通过各 不一致及信息不对称——在同级代理人增多的情 种社会网络(如行业协会或私人关系)形成错综复 境下而变得愈加难以控制。因此，如何实现对多个 杂的社会连带关系，相互影响彼此的决策与行为。 同级代理人的有效治理一直是实践领域和理论研 因此，近年来国外越来越多文献力倡以团队或团 究领域共同关注的重要课题。 体关系为分析层次的小团体治理模式，提出为了 针对这一问题，国外已有研究大多聚焦于两 实现对多代理人的有效治理，委托人不能囿于关 种传统的非市场治理模式，即单边治理和双边治 注 自身与代理人之间的垂直关系，更要考虑代理 学习与实践 2015年第 2期 人与代理人之间的水平关系对其行为与绩效的影 要通过传播共同的价值观和准则来建立小团体 ， 响。鉴于此，本文对国外关于小团体治理的概念、 其认为，只有成功地进行部署和安排，小团体治理 前因及其规范要求等方面的研究进行了梳理和归 才会生效，尤其是共同价值观和准则的传播能够 纳，并在此基础上提出了旨在深化该领域研究的 有力地促成组织 目标的实现。综观上述两类关于 重要启示。 小团体治理的解释，既有共同点又有不同点。其共 同点在于，两者都强调了小团体治理是通过共同 一 、 小团体治理的概念 价值观对小团体成员的行为及其之间的关系产生 影响，最终实现共同目标 ；不同点在于对小团体治 (一)小团体治理的 内涵 理对象的看法，前者认为是对现有小团体进行治 在国外研究领域，关于小团体治理的解释有 理，后者则认为治理始于建立新的小团体。 多种，但概括起来可以分为两类观点。第一类观点 (二)小团体治理与单边治理、双边治理的区别 认为，小团体治理是利用共同价值观使所有成员 在多代理人委托代理关系情境中，传统观点 的行为和 目标保持一致的治理过程 。例如 ， 认为非市场治理模式有单边治理和双边治理两 Jaworski等认为小团体治理是防止内部成员的行 种。单边治理是指委托人通过权力或地位优势影 为偏离社会准则的治理模式。1]『Kohli等认为小团