投资基金开通系统内转托管、跨系.pdfVIP

关于国联安双力中小板综指分级证券投资基金开通 系统内转托管、跨系统转托管与份额配对转换业务的公告 国联安双力中小板综指分级证券投资基金 (以下简称 “本基金”)的基金合 同于2012年3月23日正式生效。 根据 《国联安双力中小板综指分级证券投资基金基金合同》（以下简称 “基 金合同”）及相关法律文件的有关规定，本基金通过场外、场内两种方式公开发 售国联安双力中小板综指份额，本基金发售结束后，场外认购的全部基金份额将 确认为国联安双力中小板综指份额 （场内简称：国安双力，基金代码：162510）； 场内认购的全部基金份额将按1：1的比率确认为国联安双力A中小板综指份额（场 内简称：双力A，基金代码：150069）与国联安双力B中小板综指份额 （场内简称： 双力B，基金代码：150070）。本基金合同生效后在分级运作期内，国联安双力 中小板综指份额自2012年4月16日起开放场外与场内申购和赎回业务；双力A份 额、双力B份额自2012年4月16日起上市交易，但不接受申购和赎回。 为向投资者提供更优质的服务，国联安基金管理有限公司 （以下简称 “本公 司”）决定自2012年4月16日起，开通国联安双力中小板综指份额的系统内转托 管、跨系统转托管业务 （即《国联安双力中小板综指分级证券投资基金基金合同》 中的跨系统转登记业务）、以及国联安双力中小板综指份额与双力A份额和双力B 份额之间的份额配对转换业务。具体事项公告如下： 一、系统内转托管与跨系统转托管业务 本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的国联安双 力中小板综指份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；双力 A 份额、双力 B 份额，以及场内申购买入的国联安双力中小板综指份额登记在证 券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。 为保证基金份额持有人的利益，本基金管理人向深圳证券交易所、中国证券 登记结算有限公司 （以下简称 “中登”）提出申请，自2012 年 4 月 16 日起开通 国联安双力中小板综指份额系统内转托管和跨系统转托管业务。 （一）系统内转托管业务 系统内转托管业务是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位 （席位）之间 进行转托管的行为。 投资者采用基金管理人直销中心网上交易方式认购或申购的国联安双力中 小板综指份额将不能办理系统内转托管业务。若网上交易有关规定及业务规则发 生变更，基金管理人可为投资者采用直销中心网上交易方式认购或申购的基金份 额办理系统内转托管时，届时基金管理人将做出调整并及时公告。 （二）跨系统转托管业务 通过场内、场外认/申购本基金的基金份额持有人自 2012 年 4 月 16 日起可 通过办理跨系统转托管业务实现国联安双力中小板综指份额在两个登记系统之 间的转托管。 在场内双力 A 份额和双力 B 份额的持有人应将相应份额“合并转换”为国联 安双力中小板综指份额后，方可将国联安双力中小板综指份额转托管至场外。 通过场外认/申购取得国联安双力中小板综指份额的持有人，欲持有双力 A 份额和双力 B 份额的，需先将国联安双力中小板综指份额通过跨系统转托管登记 转至场内后，方可 “分拆转换”为双力 A 份额和双力 B 份额，从而在深圳证券交 易所进行上市交易。 国联安双力中小板综指份额跨系统转登记的具体业务规则需按照中登的相 关规定办理。 二、份额配对转换业务 （一）份额配对转换是指国联安双力中小板综指份额与双力A份额、双力B 份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。 1、分拆。基金份额持有人将其持有的每两份国联安双力中小板综指份额的 场内份额申请转换成一份双力A份额与一份双力B份额的行为。 2、合并。基金份额持有人将其持有的每一份双力A份额与一份双力B份额进 行配对申请转换成两份国联安双力中小板综指份额的场内份额的行为。 国联安双力中小板综指份额的场外份额不进行份额配对转换。在国联安双力 中小板综指份额的场外份额通过跨系统转托管至场内后，可按照份额配对转换规 则进行操作。 （二）份额配对转换的业务办理机构 投资者可以通过国联安