西方国家行业自我监管的制度设计及其启示.pdfVIP

社 会 建 设 誊 摘要 ：行业自我监管已成为西方发达国家新的治理机制中一股不可忽视的潮流。实践中，行业 自 我监管与政府的合作形式多样，优势与缺陷并存。理论上，学者们从宏观、中观和微观层面对其进行了 撼 务 不同的阐释。制度路径的分析关注行业自我监管的实际运行，强调制度设计的重要性。进行有效的行业 自我监管 ，要优化其制度设计 ：要充分发挥行业协会的协调作用，避免短期主义；要在同意和反复互动 的基础上构建行业道德框架 ；要使责任制度化，提高标准和道德框架的透明度 ；要借助外部压力，防止 行业成员的 “搭便车”行为 ；要明确政府 行业、第三方的角色，采用多维监管工具。西方国家行业 自 我监管的制度设计给我国实现政府治理的现代化以重要启示。 关键词 ：行业 自我监管 ；制度设计 ；治理现代化 中图分类号 ：D62 文献标识码 ：A 文章编号 ：1006-0138(2014)06—0102-04 在于环境保护、安全生产、食品安全以及医疗卫生领 一 、 西方国家行业 自我监管的兴起 域，且对行业成员的约束强度有所不同。例如，由四 很多学者认为，在过去20多年里，美国、欧盟、 个欧洲聚氯乙烯协会创立的 “乙烯基2010”自愿协 加拿大以及西方其他发达的市场经济国家，经济、社 议是一种较为强硬的行业 自我监管，它对那些对环境 会和政府的关系发生了深刻的变化，正在 由积极干预 造成危害的企业具有法律上的约束力。由多数水泥企 型国家转向监管型国家，由政府 “统治”转向 “治理”。 业在 自愿基础上订立的以减少碳排放为 目标的 “水泥 他们更加强调国家与私人组织之间的伙伴关系，更加 持续发展倡议”(CementSustainability Initiative) 强调包括公私主体在内的混合监管群体 ，更加强调替 属于较柔和的 自我监管。1989年为了减少公众意见 代性监管安排中法律的角色以及政府干预强度的适当 而由美国化学工业协会发起的 “责任关怀”计划则更 性。行业 自我监管作为一种新的监管模式或治理机制 加柔和，对其成员的约束力相当有限。 逐渐兴起，成为一股不可忽视的治理潮流。 在行业 自我监管中，政府对行业的干预程度不 行业 自我监管 (industry self—regulation，也可 尽相 同。根据政府干预程度的不同，里斯区分了三 译为行业 自我规制或行业 自律)是一种非政府监管工 种不同形式的行业 自我监管。…第一种是 自愿性的 自 具，它主张发挥行业的专业性和 自律性，由行业层面 我监管，指规则的制定和执行都由私人企业或行业 (相对于政府层面及企业层面，主要是由大多数的企 自身来实行，政府不直接干预。第二种是强制性的 业构成的群体或贸易协会)的组织制定行业行为准则 完全 自我监管 ，规则的制定和执行完全是私人性的。 或标准，监督业内成员对这些准则或标准的执行情况， 虽然它像 自愿性的自我监管一样，规则是由私人企 对犯规行为做出相应惩罚。行业 自我监管经常采用加 业或行业内部制定和执行 的，但不同的是，私人的 入机制 ，以此促进业内企业之间的相互合作和监督 ， 监管计划要 由政府控制，政府监督计划的执行 ，并 避免企业及其联盟的商业活动对环境、工作场所、消 且如果有必要 ，政府还会采取措施以确保其有效性。 费者或委托人产生不 良后果。 第三种是强制性的部分 自我监管。强制性的完全 自 在西方国家的监管实践中，行业 自我监管广泛存 我监管在规则制定和执行上都是私人性 的，强制性 豳 20145 季她磅……～…一一…一……～～一～ 社 会 建 设 的部分 自我监管只是将其 中的某一职能私人化 ，而 之 间的互动 比场域外的行为主体更频繁也更具决定 不是将两项职能都私人化 ：要么公共部 门执