宁波华翔电子股份有限公司投资者关系管理制度.docVIP

宁波华翔电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章总则 第一条 为了加强宁波华翔电子股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其它有关法律、 法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同的管理行为。 第三条 投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律法规、证监会颁行的有关规章和深圳证券交易所的相关业务规则。 第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第五条 投资者关系管理的基本原则： 1、 公平、公正、公开原则； 2、 主动与投资者沟通原则； 3、 平等对待所有投资者原则； 3、 客观、真实、准确、完整披露信息的原则； 4、 高效率、低成本的原则。 第六条 投资者关系管理的目的： 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，提高公司的诚信度，树立公司在资本市场的良好形象； 2、树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念，建立与投资者互相理解、互相尊重的良好关系； 3、通过建立与投资者之间通畅的双向沟通渠道，促进公司诚信自律、规范运作，提高公司透明度，改善公司的经营管理和治理结构； 4、投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。 第三章 投资者关系管理的内容 第七条 投资者关系管理的工作对象为： 1、投资者（包括现有投资者和潜在投资者）； 2、证券分析师； 3、财经媒体及行业媒体等传播媒介； 4、监管部门等相关政府机构。 第八条 投资者关系管理工作所涉及的内容： 1、公司的发展战略； 2、公司的经营、管理、财务及运营过程中的其它信息，包括：公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大投资及其变化、重大重组、对外合作、财务状况、 经营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及其变化、召开股东大会等公司运营过程中的各种信息； 3、企业文化； 4、投资者关心的与公司相关的其它信息。 第九条 公司与投资者沟通的方式： 1、公告，包括定期报告和临时报告； 2、股东大会； 3、公司网站； 4、业绩说明会； 5、一对一沟通； 6、电话咨询； 7、现场参观； 8、路演。 第十条 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》为公司信息披露指定报纸，深圳证券交易所巨潮网为公司指定的信息披露网站。根据法律、法规和深圳证券交易所规定应披露的信息必须在第一时间在上述报纸和网站上公布。 第十一条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网提高沟通的效率，降低沟通的成本。 第十二条 公司应当以适当方式对全体员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人、公司控股的子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训；在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训。 第四章 投资者关系管理机构 第十三条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司投资管理部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理的日常事务。 第十四条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其它职能部门、公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助投资管理部进行相关工作。 第十五条投资者关系管理部门的职责有： 1、组织工作：在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。 2、研究制定规则：对监管部门的政策、法规进行分析研究；学习公司发展战略、搜索相关行业动态，为公司高层的决策提供参考；负责制订公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。 3、培训指导：负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训，以及对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。 4、信息沟通：汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市规则的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；回答分析师、投资者和媒体的咨询；收集公司现有和潜在投资者反馈信息，将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司决策层； 5、定期报告：负责年报、半年报及季报的编制和报送工作； 6、会议筹备：筹备股东大会、董事会、监事会，准备会议资料； 7、来访接待：保证监管部门、机构投资者、证券分析师及中小投资者与公司的联系渠道畅通，提高投资者对公司