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* * * * * 2、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：（1）停止批准新业务；（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；（3）限制分配红利；（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。 3、证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动；（2）责令暂停部分业务；（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。 4、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以撤销其有关业务许可。 5、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。 第四节 证券服务机构 熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执行证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 一、证券服务机构的类别 （熟悉） 两年以上的经验 二、律师事务所从事证券法律业务的管理 中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。 证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 《办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务 P311 《办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务 P311-312  三、注册会计师执业证券、期货相关业务的管理 2000.6 《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》简称《规定》 注册会计师申请证券许可证，应当符合下列条件： （一）所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合 本规定第六条所规定的条件并已提出申请； （二）具有证券、期货相关业务资格考试合格证 （三）取得注册会计师证书1年以上； （四）不超过60周岁； （五）执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动 中没有违法违规行为。 会计师事务所申请证券许可证，应当符合下列条件： （一）依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他 管理制度健全并有效执行，执业质量和职业 道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违 规行为； （二）具有20名以上符合本规定第五条或者第十四 条或者第十五条第二、三款相关条件的注册 会计师； （三）60周岁以内注册会计师不少于40人； （四）上年度业务收入不低于800万元； （五）有限责任会计师事务所的实收资本不低于200 万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。 四、证券、期货投资咨询管理 1997.12 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件 P313-314 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： （一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格 （二）有100万元人民币以上的注册资本； （三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及 其他信息传递设施； （四）有公司章程； （五）有健全的内部管理制度； （六）具备中国证监会要求的其他条件。 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件： （一）具有中华人民共和国国籍； （二）具有完全民事行为能力； （三）品行良好、正直诚实，具有良好职业道德； （四）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚； （五）具有大学本科以上学历； （六）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历