信达澳银领先增长股票型证券投资基金2011年第3季度报告.docVIP

信达澳银领先增长股票型证券投资基金201年第季度报告 2011年月3日基金管理人：信达澳银基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司送出日期：201年月日信达澳银领先增长股票 610001 交易代码 610001 基金运作方式 契约型开放式2007年3月8日4,815,837,216.47份 投资目标 本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度运用资产配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动，盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20% 风险收益特征本基金属于收益较高、风险较高的股票型基金产品。信达澳银基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司3.1主要财务指标 报告期（2011年07月01日－2011年09月30日） 1.本期已实现收益 -129,062,311.65 2.本期利润 -795,153,149.963.加权平均基金份额本期利润 -0.16474.期末基金资产净值 5,031,767,938.245.期末基金份额净值1.0448 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3..1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月-13.67% 1.09% -12.17% 1.05% -1.50% 0.04% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2007年3月8日生效，2007年5月10日开始办理申购、赎回业务。2、本基金主要投资于股票，股票资产占基金资产比例为60%－95%，债券资产占基金资产比例为0%－35%，现金及其他短期金融工具资产占基金资产比例为5%－40%。为了满足投资者的赎回要求，基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的政府债券、中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的5%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。4.1基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王战强本基金的基金经理、公司投资总监2008-12-25 - 14年 注：1基金经理的任职日期、离任日期任职或离任日期2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较4.3.3异常交易行为的专项说明 本基金对未来A股的趋势并不悲观。主要的想法是“做结构”，重点投资于近期已有较大调整的消费、新兴行业和估值很低而基本面良好的可选消费品、资源行业。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.0448元，份额累计净值为1.3248元，报告期内份额净值增长率为-13.67%，同期业绩比较基准收益率为-12.17%。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 4,155,524,678.28 81.91 其中：股票 4,155,524,678.28 81.91 2 固定收益投资 63,544,002.40 1.25 其中：债券 63,544,002.40 1.25 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 835,628,325.44 16.47 6 其他资产 18,831,08