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浅论代建人的风险控制 王晓丹 近年来，我国对政府项目代建制进行了探索。2004年7月，国务院正式 批准了《关于投资体制改革的决定》，其中重要的内容之一便是在全国范围内推行“代建制”。 目前，在国内各个地方的实践中，虽然操作方式和认识上还存在一些差异，但很明显，都取 得了良好的效果，在政府投资领域中实行工程项目管理代建制也显得越来越重要。 而现阶段我国的代建市场还不成熟，代建人的规模实力尚不强大，一旦 项目风险转变为现实，代建人根本无力承担赔偿责任，将给国家和社会带来巨大的损失。因 此如何加强代建人的抵御风险的能力，对促进代建制的顺利实施，具有重要的现实意义。 一、代建人的风险识别 (一)代建人的特点 代建人承接的政府投资项目多为公益性项目且规模大、工期长，项目复杂，受到各界舆 论的关注等特点，因此整个建设过程都存在各种潜在的风险。首先，代建人在进行代建管理 服务时，要面对诸多利益相关者，如政府主管部门、使用单位、勘察设计和施工承包单位、 保险公司、监理、咨询机构等。代建人分别和它们形成委托代理关系，签订合同协议。其次， 在目前试点的工程中，代建人的工作又分为项目前期工作，包括可行性研究报告，办理规划、 拆迁、消防等手续报批工作以及项目全过程的工作，即还包括建设实施阶段的负责合同签订、 实施项目管理、负责投资控制及工程款支付等工作。 (二)代建人的风险分类 根据对政府投资项目客观存在的不确定性以及代建人的工作内容和职责，建立风险清 单、进行风险分类如下： (1)来自主管部门及使用单位的风险：①政策法规变动：政府机构可能出台某些法规 或对现行政策进行调整，造成代建人增加成本，产生误期等风险。②如果政府主管部门或使 用单位过分干预代建人的工作，擅自更改或改变工程项目，发出错误指令，不及时支付工程 款，而责任却由代建人来承担。③设计变更或范围增减：业主提供的现场地质条件不准或不 全面，工程实施贯彻中使用单位对项目进行功能调整或局部范围增减。④组织协调风险：和 使用单位及上级主管部门的协调。 (2)来自承包单位的风险：政府投资项目涉及的专业技术多，存在和设计单位、 施工单位，监理单位协调的风险，各分包单位的履约情况对于项目目标实现影响非常大， 虽然具体工程风险，在实施阶段转移到了具体承包单位，但代建人得承担相应的管理风 险。如果承包单位不能按合同约定完成相应工作，都会影响整个项目的进度费用，甚至 项目的失败。 (3)来自自身职业责任的风险：①前期工作的风险：政府投资项目有复杂的立项 和审批程序。如果不能及时获得批准，按时取得相关手续，就会造成误工，致使整个项 目无法按进度进行。前期工作的难点之一就是大量的房屋拆迁和土地征用问题，而过去 这些工作是靠政府推动，表现为政府行为，由代建人来完成此项工作显得举步维艰的。 ②技术管理风险：政府投资项目多为大型复杂工程，参与实旌的单位多。工序错综复杂， 能否协调好彼此的利益关系，处理好交义衔接工作，对项目成败有极大影响。③合同风 险：合同条款中往往潜伏着各种风险，缔约和履约是关键环节。如果代建合同或协议中 规定的责权利不清，将给代建人带来工程实施、验收及估算收入等风险。在实际项目中， 政府主管部门又强加各种不平等条款，对一些问题定义或措词含混不清，一旦事件发生， 各方又按自己意图歪曲解释，造成纠纷。④管理人员的行为风险如执行人员发生道德背 离，失去应有的事业心和责任感，对工程玩忽职守等不轨行为，致使工程质量缺乏监督 保证。 (4)来自外部环境的风险：①市场竞争：代建人在投标中出现过度竞争的现象， 使代建管理费用一降再降。而且在竞争性投标中，还可能遇到不合理而必须服从的要求， 或者业主评标有倾向性等。这样造成代建人损失一定的前期开发费用。②不可预见性： 影响政府投资项目工程的外界条件很多，如利率波动、工程的承包市场变动，劳动力市 场等不确定性。此外还有特殊的不可预见的施工场地地质条件及地震、洪水、火灾等不 可抗力。⑨社会风险：公共供应部门的干预、民众的反映以及对环境保护影响的风险等。 二、代建人的风险控制 政府投资项目管理模式的风险应该形成由代建人为风险承担主体的政府担保、主体防范 和相关者分担