证券交易课件-第三章特别交易事项及其监督.pptVIP

* 交易信息与交易行为监督 合格投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。 合格投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定。如《关于实施（合格境外机构投资者境内证券投资管理办法）有关问题的通知》规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制： 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%； 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。 * 交易信息与交易行为监督 （二）交易管理 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。 * 交易信息与交易行为监督 当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到通知之日起的5个交易日内作出相应处理，以满足持股限定比例要求。 5个交易日内，如遇其他合格投资者自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的 ，被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份。 证券交易第三章 特别交易事项及其监督  1 * 目录 第一节 特别交易规定和交易事项 第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 * 特别交易规定和交易事项 一、特别交易规定 （一）大宗交易 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。 1、上海证券交易所大宗交易 大宗交易的证券品种及数额规定P58-59 上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30 每个交易日的15：00～15：30，证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。 申报分为：意向申报和成交申报。 * 特别交易规定和交易事项 意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出；申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报。 * 特别交易规定和交易事项 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。上海证券交易所规定，每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息；属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。 * 特别交易规定和交易事项 2、深圳证券交易所综合协议交易平台业务 （1）根据《实施细则》可进行的交易包括四类 （2）交易的证券品种及数额规定P61-P62 协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。 （3）按不同的业务类型，确认成交时间不同。 （4）对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。对不同交易品种申报价格的要求 （5）每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息。 * 特别交易规定和交易事项 （二）回转交易 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。根据我国现行有关交易制度，债券和权证可以进行回转交易，B股实行次交易日起回转交 ，深圳证券交易所对专项资产管理计划权益份额协议交易也实行当日回转交易。 * 特别交易规定和交易事项 （三）股票交易的特别处理 股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。