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市场结构与技术创新行为关系的实证研究 ——基于面板数据回归分析水 王传荣徐银良‘ 摘要：利用2004～2008年山东省38个工业细分行业的面板数据，研究企业规模、 市场结构、进入机会和资本密集度等因素对创新激励的影响。研究发现：市场结构与创 新激励之间呈现明显的“倒U型”关系，企业规模与创新激励表现出“弱倒U型”关系； 进入壁垒由国有企业产值比重和外资产值比重两个指标来说明，国有企业产值比重与创 新激励之间呈“非线性单调负相关”关系，外资产值比重与创新激励之间呈“正U型” 关系：丽没有发现资本密集度与创新激励之间存在明显的规律性。 关键词：市场结构；技术创新；面板数据 一、问题的提出 织经济学有关市场结构的定义，表明不同产业内部的不同要素的比例结构，其最主要因素 关系，熊彼特(1942)赞成大企业和垄断市场结构在促进创新方面所具有的重要作用。【l】 自熊彼特提出了技术创新的理论之后，学者们就开始了市场结构与技术创新的关系的讨 论。阿罗认为(1962)，竞争行业要比垄断行业具有更强的创新激励因素，因此垄断除了 造成静态福利损失外还可能延缓技术进步。lzJ 国外经验研究主要是考察市场集中度对于创新的影响，尤其是基于发达国家工业的 经验数据的检验。一些研究指出了产品市场竞争与创新之间是弱正相关(Scherer，1965； Hamberg，1964)或正相关的(Geroski，19901 基于高度市场化的发达国家背景，所以并不能完全有效解释后发转型经济体的实际情况。 国内已有的经验分析对企业规模、市场结构和其它产业特征与创新之间的关系进行 了实证研究。周黎安、罗凯(2005)发现企业规模对创新有显著的促进作用，并且企业规 ’山东省软科学研究计划项目《市场结构0刨新关系研究》(课题编号：2007RKAl08)，阶段性成果，课 题负责人：王传荣。 ’一卜传荣(1964一)，女，山东蒙阴人，山东财政学院经济学院副院长、教授，经济学博j二，研究方向： 产业经济；徐银良(1976一)，男，山东临沂人，山东财政学院讲师，研究方向：资源环境与发展经济。 369 模对技术创新的上E向关系主要来源于非国有企业，而非国有企业。【3J安同良(2006)的研 究表明企业规模与研发强度存在着明显的倾斜V型结构关系。14j吴延兵(2006)研究结 果显示，企业规模与专利数量之间没有必然的联系，而企业规模与RD支出和新产品销 售收入呈现正相关关系。p1 由此看来，关于市场结构与创新的关系，从理论研究上说，目前的进展比起熊彼特 所给定的领域已大为扩展和深入。但是，目前对于市场结构与技术创新关系的分析仍在 理论和实证研究方面均无一致结论，特定市场结构对于创新既有积极效应，也有其消极 效应。抑或是对于不同的社会经济发展阶段、不同发展水平以及不同文化管理、制度背 景，都会使得特定的市场结构表现出不同的创新效应。而我们可以通过经验分析，得到 特定背景下市场结构的创新效应。中国总体上处于工业化中期阶段，同时各省(区、市) 之间差异明显，有必要对特定省份进行专门分析。所以，本文在借鉴已有研究成果的基 础上试图通过分析山东省经验数据，认知山东省当前“创新一市场结构”效应机制，以 期获得某些对我们创新管理有益的结论。 二、方法论与模型构建 1．理论模型 影响。模型的一般形式如模型l所示。 创新=f(市场结构，企业规模，市场势力)模型1 产业组织理论的哈佛学派代表贝恩(J．S．Bain)认为，市场结构不仅包括企业之间的 垄断竞争关系，还包括决定和表示这种关系的各种要素。 中国经济整体上处于经济转轨过程，有别于成熟市场经济体系。因此企业的研发行 为与决策有其特殊性，特别是国有企业，其资金来源、利润分配等均不同于一般企业。 所以解释变量中增加国有企业因子。另外，加入外资产值比重解释变量以度量市场准入 的难易程度。所以在本文的分析中，不仅从总体上考虑市场上竞争程度不同时的状况， 也分别从市场集中度、企业规模、企业进入、技术机会等角度考虑市场结构的变化。理 论模型设定为模型2。 创新--f(市场结构，企业j|!I!模，市场势力，国有企业比重，进入壁垒，技术机会)模型2 2．变量指标选择 (1)企业创新行为本质上属于行为决策范畴，反映创新激励：而企业专利数属于绩 效