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技术、资本对我国经济增长的影响 --对技术创新与技术引进及与之结合的人力资本的研究 上海社会科学院世界经济研究所 柴非 ----结合Romer (1990)模型的理论和实证考察 内容提要 人们早已认识到内资和外资有着较大的差别，尤其是与他们相匹配的技术和人力资本也有着很大的差异，这种差异造成了他们对经济增长有着不同的影响。本文通过将Paul M. Romer (1990)模型中的技术和资本分解为国内外两部分，通过理论分析考察了引进的技术与自主创新的技术对本国经济增长影响的差别，同时通过实证分析研究国内外物质资本及与之相结合的人力资本对经济的不同贡献。理论分析得到政府的宏观扶持对于自主研发的技术增长是极为重要的；即使没有自主研发技术的增长,国民经济的持续增长不会受到太严重的影响，但是这样的经济增长是一种没有发展的增长；但是当本国人力资本不论以何种方式减少的时候就会毫无疑问地使长期经济增长率受到影响。实证分析得到我国的经济增长是通过大量的资本投入取得的，与内资相结合的人力资本对经济增长的作用非常微小，外资及与其相结合的人力资本对经济增长的贡献很明显，并且比内资都具有较高的劳动生产率，同时国外物质资本和人力资本的结合非常协调，有利于二者充分发挥应有的作用，而国内物质资本和人力资本的不协调结合也是降低二者劳动生产率的主要原因。 关键词 技术创新 技术引进 内资 外资 经济增长 一、文献回顾 一个国家经济的增长潜力主要取决于劳动、资本、自然资源和技术进步。对于相对固定的自然资源而言，对它不同的使用方式是能够影响一个国家长期的经济增长，但是与随时间变化的劳动、资本和技术相比，这种影响就处于次要地位了。索罗（Solow）在1956年著名的经济增长模型中证明了：只有储蓄但没有技术进步的经济不可能实现永久增长，增长率存在上限。在索罗模型中，实现持续经济增长的唯一途径是加入技术升级。这个著名的新古典经济增长理论提出一年以后，他又利用统计研究证明了，美国经济增长有大约8%源于被解释为外生的技术创新，2.5%左右源于资本，相似的结论在西方主要发达国家的经济增长研究中也有发现。随后的经济增长理论都围绕着这个余数展开，目前能够比较好地揭示经济增长的是内生经济增长理论。这一理论始于Romer(1986) 年开创性地将技术进步与创新内生化地融入到经济增长模型中去，随后的理论又继续将产权、制度创新、社会基础设施以及教育等因素也内生化地纳入到增长模型之中，其基本思想是这些因素通过自我积累和自我改进会由于继续创新成本的降低而产生持续的创新诱因，这就使得无论是技术创新经济长期增长的动力。，它们的高速增长主要是由大量的物质资本和人力资本的投入以及人力资本的升级得以实现的。因此，这就要求我们对技术进步、人力资本和物质资本与经济增长的关系作深入地研究，对于中国的具体情况，我们还要把人力资本和物质资本分为国内和国外的两部分，以分别考察他们对国民经济的不同影响。 二、国内外技术对我国经济影响的理论研究 Paul M. Romer 在1990 年提出了一个著名的增加产品种类的内生经济增长模型，本文在其基础上将技术分为源于国内自主研发和国外引进的两部分进行讨论。这个模型将国民经济分为三个部门：研发部门，资本品出租部门和最终产品生产部门。经济增长主要取决于技术进步，换句话说，取决于发明创造的不断产生，在这个模型中我们假设发明创造都被用于制造资本品（可以生产其他产品的产品，如：机器设备等）。出租资本品的权利是通过公平拍卖取得的，同时某项发明的拍卖价格就是发明人的收入。发明人可以自由地获取一切他所需要的知识。一项新的发明所产出的资本品由有权利出租的垄断商人出租给最终生产部门。这种垄断商人的利润所得在长期看来与他为获得发明创造所支付的利息流加本金一样多。模型中假设这种利润可以永久获得，也就是说，专利权是永久的。我们也很明显可以看出，当利率越高时，垄断商人在拍卖中所愿意支付给发明人的报酬就越少，从而导致发明人的发明愿望就越小。当专利权的期限缩短时，垄断商人所愿意支付的也就会变少，同样会导致发明人的发明意愿减小。 国内研发部门 在t 时刻 代表国内自有技术存量；Z 代表国内技术研发能力；代表所有在国内研发部门工作的国内人力资本； 代表在t 时刻国内发明的增量 国外研发部门 在t 时刻 （M是一个任意正数） 代表国外投资于国内的技术存量；MZ 代表国外技术研发能力；代表所有在国内工作的国外研发部门的国外人力资本；代表在t 时刻国外发明的增量。我们在国外科研的模型中，之所以假设国外的研发能力是国内的M倍，可能有两方面原因，一是国外的技术先进，研发能力确实比国内强；二是国外通过设置较长时间的技术的转让保护期限和专利