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经贸论坛 《国际贸易问题》2015年第1期 经济开放度的测算与国际比较 吕志鹏王红云赵彦云 摘要：随着经济全球化进程逐步加快，经济开放度的研究日趋重要。本文根据 经济开放度的相关理论和研究成果，构建了相对合理的经济开放度指标评价体系。 然后利用潜变量模型构建了一种经济开放度测算方法，该方法能有效地处理指标赋 权问题和缺失数据问题。最后利用2004-2013 年瑞士洛桑国际管理学院（IMD ）发 布的《世界竞争力年鉴》数据进行了实证研究，比较世界主要国家的经济开放度水 平，同时对中国的经济开放度情况进行了简要分析。 关键词：经济开放度；评价体系；潜变量模型 DOI:10.13510/ki.jit.2015.01.002 一、引言 目前，世界各国的经济联系日益加深，逐渐成为一个有机整体。经济全球化促 进了生产要素在全球范围内的流动，国际分工水平的提高和国际贸易的迅速发展， 推动了世界范围内资源配置效率的提高和各国生产力的发展，为各国经济发展提供 了更广阔的空间。但经济全球化是以发达国家为主导的，发达国家和发展中国家的 两极分化日益严重，同时经济危机的传导性也给发展中国家的经济安全带来了极大 的威胁。因此，研究世界各国的经济开放度具有重要的意义。 二、经济开放度的理论及研究方法回顾 国内外学者提出了很多测算经济开放度的方法，大体分为两类：基于经济开放 政策和经济开放结果的测算方法。经济开放政策决定着一国的经济开放程度，如关 税壁垒、国际投资保护等；而经济开放度的真实水平最终会反映在实际结果上，如 货物和服务贸易量、国际投资量等，利用这些指标可以反推一国的经济开放度。 基于政策的经济开放度测算方法主要包括贸易开放政策和金融开放政策两个方 面。（1）关税率及其衍生指标是衡量贸易开放政策的主要指标，但由于关税税率的 可得性问题以及关税税率的逐年下降，许多学者（Edwards ，1992等）转向研究非 关税壁垒（NTBs ）。另外一些学者建立综合指标来衡量贸易政策开放度，主要包括 [基金项目] 国家社科基金重大项目（11ZD157）。 吕志鹏：中国人民大学统计学院 电子信箱：lvzhp06@163.com ；王红云：中国人民大学统计学院；赵彦云： 中国人民大学统计学院。 《中国学术期刊（光盘版）》电子杂志社编者注：本文中涉及香港、台湾的“国家”均应为“国家（地区）”，“各国”均应为“各国（地区）”。 -14 - 《国际贸易问题》2015年第1期 经贸论坛 Sachs-Warner 综合指标体系 （Sachs etc. ，1995）、世界银行外向指数 （世界银行， 1987）、Edwards （1998）综合指标法等。（2 ）在金融市场开放政策方面，学者最早 使用资本账户来衡量金融市场的开放程度 （Edwards ，2001 等），但这类指标的测 算均比较粗糙。另外有学者提出了综合指标 （Klein etc. ，2001 ；Miniane ，2004 ； Chinn and Ito ，2008 等）。衡量金融市场开放的指标都以主观虚拟变量为基础，都 有主观性太强的缺点。 基于结果的经济开放度测算方法也可从贸易和金融两方面进行阐述。（1）贸易 依存度是使用最普遍的指标，具有可得性好和可比性强的优点，但由于它容易受到 国内经济规模、资源禀赋等因素的影响而广受批评，随后很多学者依此进行了改进 （Alcala and Ciccone ，2004 ；Jay Squalli etc. ，2011 等）。有学者提出了其他方法， 如回归方程残差法 （Harrison ，1996等）、要素禀赋模型法和引力模型法等，Dollars （1992）基