社会资本、惩罚方式选择与群体合作秩序.pdfVIP

DOI：10．13796／j．cnki．1001—5019．2015．01．017 社会资本、惩罚方式选择与群体合作秩序 周怀峰 ，谢长虎 摘 要：惩罚一方面是维持群体合作秩序的必要手段 ，另一方面也可能破坏合作，因而，怎样最大 限度发挥惩罚的正面作用、降低其 负面影响是个值得深思的问题。由于不同惩罚方式有不同的特点和 效果，针对不同的群体，侧重不同的惩罚方式是解决问题的一个办法。在具备强互惠惩罚条件的群体， 可侧重嵌入群体社会资本的强互惠惩罚；在不具备强互惠条件的群体，则应侧重非强互惠第三方惩罚， 两者相互配合才能最大限度地发挥惩罚的作用。因而，培育群体社会资本，以非强互惠第三方惩罚为后 盾，充分发挥强互惠惩罚的作用能更和谐地维持群体合作秩序。 关键词 ：社会资本；惩罚；群体合作 ；强互惠 中图分类号：C931 文献标识码：A 文章编号：1001—5019(2015)01—0134—09 基金项目：广东省哲学社会科学规划基金项 目(09E一29)；广东省科技计划项 目(2009B070300133) 作者简介：周怀峰，华南师范大学经济与管理学院教授，管理学博士；谢长虎，华南师范大学经济与 管理学院硕士研究生(广东广州 510006)。 如何维持群体合作一直是学界讨论不休的 的合作等围绕一个特定群体的经济和管理问题 话题 。多数认为，来 自群体外的非强互惠第三 展开的群体性集体合作提供理论参考。 方惩罚是维持群体合作的重要手段①，而新近 兴起 的 “强互惠”理论则认为 ，如果强互惠的惩 一 、 惩罚方式和惩罚困境 罚是普遍 的，强互惠者会遵守规范并且惩罚那 (一)惩罚方式 些违反规范的人，不需要群体外的非强互惠第 惩罚需要施罚主体。施罚主体可根据施罚 三方惩罚就可以维持群体合作②。学界关于惩 主体是否直接承担成本分为强互惠者和非强互 罚与合作关系的研究基本都 围绕上述观点展 惠者两类。前者直接承担惩罚成本 ，后者则把 开，但 目前的惩罚与合作关系研究多数关注引 惩罚成本转嫁给相应的群体。相应地，惩罚方 入惩罚改变参与人的预期收益促使参与人选择 式就可分为强互惠惩罚和非强互惠惩罚。 合作策略，而对于何种惩罚方式更利于群体合 一 般地，强互惠者由参与合作者 、潜在合作 作秩序的维持以及这种惩罚方式适用的条件却 者、与合作利益关联者或纯粹利他者组成。强 鲜有深人探讨。本文在前人研究的基础上 ，纳 互惠者可能是违约 (背叛)行为的直接受损者， 入群体社会资本因素，运用对 比分析和数理逻 辑推演的方法，试图回答上述问题。该研究可 也可能是间接或潜在的受损者。非强互惠者主 为广大村庄和城镇社区 自治、群体共享资源治 要由与合作无直接利益关联的第三方组成。虽 理、合作金融、行业协会、商会 以及联保贷款中 然第三方惩罚也有小部分强互惠者，但本文所 ① [英]霍布斯：《利维坦》，黎思复、黎延弼译，北京：商务印书馆，1985年，第 1～12页。 ② H．Gintis，StrongReciprocityandHumanSociality，JournalofTheoreticalBiology，no．2，2000，PP．169—179 134 周怀峰，谢长虎：社会资本、惩罚方式选择与群体合作秩序 说的第三方惩罚是指受第二方的委