参、人事管理循环.doc

參、人事管理循環 一、人員任免作業 財政部91年10月14日台財融(四)字第0918011851號函核定 行政院金融監督管理委員會94年5月25日管銀(四)字第0948010630號函洽悉 行政院金融監督管理委員會100年11月9日金管銀票字第10000310720號函洽悉  編 號 作 業 項 目 作 業 程 序 及 控 制 重 點 依 據 資 料 參--001 人員任免作業 一、作業程序 (一)公司依年度用人需求及業務需要，逐案依權責報請核定後辦理招募。 (二)人事單位可依下列方式進行招募作業： 1.廣告求才。 2.向就業中心求才。 3.向學校求才。 4.經人推介。 5其他方式。 (三)正式任用前應按人事規定辦妥一切手續，並建立基本資 料，經甄選後錄用者，原則上需經試用程序方可正式任用。 (四)公司任用人員時，應注意其有無違反相關法令之情形，並應依照「信託業經營與管理人員任職、停止執行職務、撤銷登錄及處置與申復程序等應遵循事項」向信託公會辦理人員資格審定及登錄作業。 (五)人員任用應注意符合「信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則」及其他相關規定。 (六)信託業具有業務或交易核准權限之各級主管，應於就任前具備「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」之資格條件。 (七)敘薪應依人事制度簽報核准後支給。 二、控制重點： (一)人員進用，是否依規定簽報核准後辦理？ (二)對經甄選後錄用者，原則上是否經試用程序方可正式任 用？ (三)正式任用前，是否按人事規定辦妥一切手續，並建立基本資料？ (四)公司任用人員時，是否注意其有無違反相關法令之情形，並注意是否依照「信託業經營與管理人員任職、停止執行職務、撤銷登錄及處置與申復程序等應遵循事項」向信託公會辦理人員資格審定及登錄作業？ (五)信託業負責人（含董事、監察人）、督導人員、管理人員及業務人員是否符合「信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則」相關規定之資格及信託專門學識或經驗？ (六)信託公司總經理是否事先檢具有關證明文件報經主管機關認可？ (七)信託公司總稽核及兼營信託業務之銀行總稽核之任免或調職是否符合「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定？ (八)信託業具有業務或交易核准權限之各級主管，是否於就任前具備「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」之資格條件？ 法令規章： 一、公司法 二、信託業法 三、信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 四、公司自訂之員工管理 規則 五、金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 六、信託業經營與管理人員任職、停止執行職務、撤銷登錄及處置與申復程序等應遵循事項 參-001 參-001 參-001-1 參-001-2