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  科技型中小企业双元创新实现路径与模式选择 张晓棠，安立仁 （西北大学 经济管理学院 陕西 西安 710127） 摘 要：科技型中小企业的双元创新实现路径及模式的选择问题在中国尚未得到很好解决。本文通过 214家科技型中小企业问卷调查与分层回归分析，探究科技型中小企业双元创新实现路径与模式选择。结 果表明：科技型中小企业单纯依赖企业内部路径及对应模式实现双元创新对企业绩效无显著提升作用；单 纯依赖企业外部路径及对应模式实现双元创新则会损害企业绩效；通过企业内部外交互路径实现双元创新 对企业绩效有显著提升作用，该路径下企业内部开发性创新与企业外部探索性创新兼顾的双元创新模式最 大程度地提升着企业绩效。 关键词：双元创新；开发；探索；路径；模式 1 引言 科技型中小企业乃国家创新引擎的动力之一，是我国构建创新型国家的支撑力量。但与此同时，动态 多变的市场需求、不断缩短的技术生命周期、日益激烈的国内外竞争使得开发性与探索性创新平衡成为深 刻影响科技型中小企业生存与发展的战略命题[1]。对此，双元组织理论提出了开发与探索并序兼顾的双元 [2] 创新以破解此命题，而该观点亦获得大量研究支持 。 但是，双元创新涉及开发与探索两种截然不同甚至性质相反的创新活动，需要专有资源及惯例与之匹 配，会导致组织资源争夺，产生组织张力，尤其对科技型中小企业而言，这种争夺和张力更为突出[3]。找 [4] 到适宜科技型中小企业的双元创新实现路径及模式成为当前理论与实践研究的迫切要求与焦点所在 。 然而已有研究对以下核心问题尚缺乏理论分析与实证检验：（1）科技型中小企业双元创新实现路径与 模式有哪些？（2 ）不同双元创新实现路径与模式对科技型中小企业绩效有何差异影响？（3）是否存在科 技型中小企业双元创新实现的最优路径与模式选择？  综上，本文基于理论综述，归纳形成双元创新实现路径及其对应模式；继而分析不同路径与模式对科 技型中小企业绩效的差异化影响，提出最优路径与模式假设；最后通过中国 214家科技型中小企业调研数 据予以实证检验，并归纳实践启示。 2 理论与假设 2.1 理论综述 双元创新是指组织秉承辩证统一的思维逻辑，对开发性与探索性创新做出并序兼顾、平衡协调的战略 [4] 安排 。 早期学者从企业内部设计双元创新实现路径与模式，主旨是通过合理的组织机制设计缓解双元竞争使 开发与探索共存于同一企业内部[2]。如O’Reilly[5]等主张科技型中小企业同时但不同空间分设开发性和探索 性部门以消除两者冲突。Birkinshaw[6]等认为培育员工的双元思辨能力是中小企业双元创新实现的元路径。 Lubatkin[7]提出高管团队行为整合能帮助企业冲破部门隔阂，实现部门间互惠共享从而突破中小企业双元 创新的资源、能力瓶颈。该路径下，双元创新实现模式表现为企业内部开发性创新与内部探索性创新兼顾， 如图 1 路径1 所示。 随着宏观环境波动性与不确定性日益增强，学者们对双元创新实现路径与模式的挖掘逐渐转向企业外 部，尝试从外部组织获取并吸收创新要素继而达到开发或探索的目标。如Stadler[8]提出企业嵌入社会网络， 与不同网络成员构建或强或弱关系可实现开发与探索兼顾。Lavie[9]指出缔结新联盟的同时巩固已有联盟可 破解“开发-探索”悖论。Nagaoka [10]提出企业采用技术特许授权、交叉许可协议等方式向外部组织转移技 术的同时从外部获取新技术可以实现双元创新。此路径下，双元创新实现模式表现为企业外部开发性创新 与外部探索性创新兼顾，如图 1 路径 2 所示。 目前少数学者已开始关注企业内外部交互的双元创新实现路径。Stettner[11]等发现企业内部从事开发性 创新而由联盟伙伴企业或被并购企业承担探索性创新将最大程度地改善企业绩效。Hoang [12]等指出企业内     部探索与外部开发两种经验协同提升研发项目绩效。Lichtenthaler[13]印证