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自主创新进程探索：主流与新流的动态演进 ——基于福建省2家企业的案例研究 1 2 朱斌 ，吴佳音 (福州大学公共管理学院创新与发展研究中心，福州大学软科学研究所，福建，350002) 摘要：本文立足以技术为主导的企业自主创新进程，提出企业主流和新流创新的相关概念，并基于技术的 演化、发展过程，研究主流和新流创新交融共生、兴衰更替的动态演进规律及其运行特征，进而通过福建 省2家企业的自主创新案例进行论证，阐明在主流创新的基础上孵化新流创新，在新流创新的持续涌现中 实现技术跃迁和创新升级的思路。 关键词：自主创新；主流与新流创新；技术跃迁；创新升级 中图分类号：F270.7 1相关研究回顾 国内外理论界对技术动态演化、发展的研究主要从技术生命周期、技术范式转换、技术 [1] 轨道发展等方面展开。（1）技术生命周期研究。Tushman和Anderson（1990）为分析产业 技术的演变和发展，解释了呈现为S曲线运动轨迹的技术生命周期理论，认为新技术产生于 技术非连续状态，当发展到一定阶段就会被创新打断从而推动产业技术质变发展。我国学者 [2] 张文辉 （2004）根据历次技术革命的技术创新时间，指出技术创新生命周期具有递减性规 [3] 律。韩德昌等 （2008）提出技术演化是螺旋式上升的过程，每一主导技术都包含导入期、 [4] 成长期、扩散期、成熟期到衰退期的生命周期历程。（2）技术范式转换研究。Dosi（1982） 在Kuhn的“科学范式”启发下对技术系统的发展予以关注，率先提出技术范式概念。日本 [5] 学者F.Kodama等 （1991）分析了日本技术创新的范式变迁，总结出技术范式从“分流式” [6] (spin-off)向“逆流式”(trickle-up process)转变的演化规律。我国学者郑雨 （2006） 从技术发展的新旧替代角度，研究了新技术范式吸纳旧技术范式有利因素，并不断削弱旧技 [7] 术范式直至取而代之的范式转换过程。许广玉 （2009）进一步指明新旧技术范式转换过程 [4] 即企业技术创新过程。（3）技术轨道发展研究。Dosi（1982）在技术范式基础上提出技术 轨道概念，表明技术发展路径总是包含于某个技术轨道中，其反映了某一技术领域内技术发 [8] 展的方向、内在逻辑性与规律。Jenkins和Floyd（2001）认为技术轨道有三个关键属性： 能量、动力和不确定性的程度，其中能量和动力突出体现了技术轨道对技术进步所产生的影 [9] 响力和推动力。傅家骥等 （2003）分析了“行业技术轨道的转辙”，认为当作为特定行业 1朱斌,女，江苏靖江人，福州大学公共管理学院创新与发展研究中心，福州大学软科学研究所，研究员， 博士生导师，研究方向：技术创新与创新管理 2吴佳音，女，浙江温州人，福州大学公共管理学院创新与发展研究中心，福州大学软科学研究所，硕士研 究生，研究方向：技术创新与创新管理 1 发展基础的科学研究、技术攻关出现新进展，或是技术市场需求出现重大变化，或是主导企 业的技术轨道发生跳跃性变化时，都将引起行业技术的转轨和质变。 借鉴技术周期性演变、范式转换和技术轨道发展等已有研究，本文从技术动态发展角度 提出企业主流和新流创新及其相关概念，探索企业自主创新进程中主流和新流“兴衰更替— 共生成长—蓬勃蓄势—变革再起”的共生交融、动态演进规律及其运行特征，并