第三章产权理论.ppt

第三章 新制度经济学的基本原 理Ⅱ：产权分析 第一节 产权理论概述 一、产权的内涵 产权是一个外来词，是作为财产权（财产所有权）或财产权利的简称。 经济学家对于产权并没有统一的定义，各有侧重，但都强调产权所体现的人与人之间的关系。 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及其使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权不仅是人们对于财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。 产权与法权之间的关系 产权是客观存在的经济关系，法权是产权的法律硬化形式。产权属于经济基础范畴，法权属于上层建筑或意识形态，它必须以客观的产权为基础或反映对象。并且产权并不一定都及时地、充分地获得法权形式。  （3）支配权 又称为处分权或处置权。a. 指所有权主体在事实上或法律上决定如何安排、处理客体的权能；b. 指主体安排和决定客体使用方向的权能。 （4）使用权 就是主体利用、改变或消费客体的权能。 值得注意的是，上述的每一种权利，根据财产关系的变化还可以进行更细致的分解，产权分解的过程也就是权利界定的过程，产权的分解产生了多个权利主体。 产权是一个相对的概念，离开了其他方权利主体，面对一个单独存在的权利主体，就无从谈及产权的归属问题。 产权学派并不把产权视为这几种权利的简单相加，而是深入分析可转让条件下产权的全部权利在空间和时间上的分布形态，以及产权内部各种权利只的边界和相互制约的关系 三、产权的形式 （1）私有产权： 私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了类似权利的物品相交换，也可以通过自由合约将这些权利转让给他人，他对这些权利的使用不应受到限制。 私有产权意味着其权利的所有者有权排除他人行使这种权利。值得注意的是，这并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里。只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人对同一资源或资产行使的权利仍然是私有产权。私有产权的关键在于其对所有权利的行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。 （2）共有产权 是指权利分配给共同体的所有成员（共同体内产权是共享的）。跟私有产权相比最重要的特点在于，共有产权在个人之间是完全不可分的。也就是说，每个人对此都拥有全部的产权，但这个资源或财产实际上并不属于任何个人。  共有产权形成的原因： （1）建立和执行资源排他性权利出现了与其价值相比更高的交易成本。 （2）在特定区域内由政府颁布法律或由政府强制执行契约的交易成本很高。 注意：在完全私有产权与完全的共有产权之间存在着很多的中间形式（如有些产权在共同体内是共有的，但相对于共同体外的人群则是私有的）。 第二节 产权的功能与属性 一、产权的功能 总的来讲，产权之所以重要，在于其激励和约束功能。 （1）减少不确定性和降低交易费用 人们在经济活动中进行选择所面临的环境总是复杂多变的，因而总是充满不确定性，不确定性的存在增加了人们的交易成本。 人们确定或设立产权，或者把原来不明晰的产权明晰化，就可以使不同资产的不同产权之间边界确定，这样大家都更能明白自己和别人的选择空间，也就意味着人们从事经济活动的不确定性减少和交易费用的降低。 （2）外部性内在化 产权的确立，最大的意义就是使经济行为的外部性内在化。产权具体规定了如何使人受益，如何使人受损，这样，在经济运行过程中，各当事人的经济利益也就通过明确产权得到肯定与维护，主体行为的内在动力也就得到了保证。  二、产权的属性 由于产权具有不同的形式或类型。因此，不同形式或类型的产权其属性和特征就不同。就私有产权而言，它具有完备性、排他性、可分割性、可让渡性和清晰性；共有产权则不完全具备这些属性。 产权的完备性和残缺性 完备的产权应包括资源利用的所有权利。如果权利的所有者对他所拥有的权利有排他的使用权、收入的独享权和自由的转让权，就称他的产权是完备的，如果这些方面的权能受到限制和禁止，就称为产权的残缺。 完备性的产权只是一种理想状态。产权残缺大致有两种情形（1）产权主体因界定、保护和实现权利成本太高而主动放弃一部分权利束。（2）外来的干预。尽管不能做到产权的完备性，但关键权利束的具备（如收益权、转让权等）的具备是有效产权的关键。 产权的排他性和非排他性 产权的排他性是产权激励和约束功能得以实现的关键。 所谓产权的排他性(excludabi