制度效率与制度变革.pdfVIP

制度、制度效率和制度变革 杨绍政 内容摘要：制度从本质上讲，就是在多人社会中用来协调人们之间的合作与竞争关系，以降 低交易成本，实现合作剩余的一系列规则或管束人们的一种行为规范。高效率的经济制度安 排并不必然意味对低效率制度安排的替代。放松管制，允许制度创新自由进行，旧制度安排 将会在新制度安排的竞争下，按照效率的原则逐渐被淘汰，实现低效率的制度安排模式向高 效率制度安模式的变革。 关键词：制度 制度变迁 效率 交易成本 一、引言 不同制度安排的运行效率各不相同。这就产生了低效率的制度安排向高效率的制度安 排变革或演变的问题。大量的事实证明低效率的制度安排并不必然被高效率的制度安排所替 代。例如，在前苏联和我国曾经存在的计划经济体制的运行效率总体上低于市场经济体制， 但却长时间存在，并且转型时间漫长且艰苦。又如，我国国有企业的运行效率与非国有企业 相比，总体上制度效率比较低下，但是经过二十多年的改革，目前的问题依然严重复杂，而 且改革任务依然艰巨。这些现象充分表明低效率制度安排经常长期存在，对低效率制度安排 进行改革艰苦困难。本文将运用新制度经济学的理论工具，通过对两种企业制度模型进行效 率比较研究，试图解释为什么在低效率的制度安排体制内部进行变革困难重重。相应的，这 也就解释了为什么低效率的制度安排会长期存在。同时通过旧体制内变革和和旧体制外变革 的比较研究，得出了放松管制，允许制度创新自由进行，体制外的高效率制度安排将能够低 成本地实现对低效率的旧制度安排进行替代的结论。这也就解释了为什么在我国进行体制外 的增量改革和渐进式改革成效显著。 现有文献主要从改革的成效、改革的短期和长期的经济效率角度论证为什么选择激进 式改革或为什么选择渐进式改革（Sachs and Woo,1994； Jeffrey Sachs, Wing Thye Woo and Xiaokai Yang,2000 ；杨晓凯，2001；林毅夫等，1994；林毅夫，2002；樊纲，1994；张军， 1997）。而笔者是从新制度经济学角度，运用交易成本工具，在企业制度变迁的层面上解释 了为什么要选择渐进式改革道路。同时还解释了旧体制内改革的困难和低效率制度安排长期 存在的根源。 本文分五部分进行讨论：1、引言。2、为什么存在制度？3、怎样判断不同制度安排的 效率高低？4 、为什么低效率的制度安排会长期存在？5、怎样实现高效率制度安排对低效率 制度安排的替代？ 二、为什么存在制度 在一个人的世界里不需要制度。比如在只有鲁宾逊的孤岛上，鲁宾逊怎样进行生产、消 费、投资、决策，怎样将时间在工作、闲暇之间进行分配的决策，取决于他个人的偏好。在 这个世界里，他面对的完全是物或自然界的关系，而没有与人打交道的可能。没有人与人之 间的合作与竞争关系。没有人与人之间的合作与竞争关系，也就没有协调人与人之间合作与 竞争关系的制度的可能存在。 制度是多人世界的产物。在多人世界里，比如两人世界，就存在人与人之间相处的关系。 以合作生产为例，就会存在谁来进行生产决策和分配决策？要素投入量的比例怎样决定？怎 样进行劳动分工？两人在进行合作的经济活动中，可能会产生矛盾，这些矛盾的存在会耗费 两人的时间和精力，这些时间和精力如果用于生产，可以生产出更多的产出。比如，两人都 1 想争夺生产决策权和产品分配权的例子。两人对生产决策权和分配权的竞争将导致两人合作 过程中高昂的交易费用，当这些费用高到使合作的净收益小于两人分别单干的收益时，合作 便终止了。高昂的交易费用可能来自人们为争夺生产决策权和产品分配权的持续斗争。长时 间的持续地将主要的生产时间几乎都用于两人之间的争权夺利将使生产性产出大幅度减少。 因此在一个自愿合作的组织里，人与人打交道的费用不能高到使企业的净收益低于人们分别 单独生产的收益之和。 为了降低人们之间的交易费用，促进合作的产生，就需要一定的制度安排来降低交易成 本，实现合作收益。以两人合作生产为例，为了降低两人生产决策权和分配权的交易费用， 两个人的自由退出合作的权利安排就是一项制度安排。在这样一个制度安排下，无论谁享有 生产决策权和分配权，他的行使权力的底线是不至于使合作破裂，也即另一个人的工作强度， 产品分配的