荣丰控股：董事、监事、高管人员持股和变动管理制度(2010年8月)2010-08-24.pdfVIP

丰控股集团股份有限公司 董事、监事、高管人员持股及变动管理制度 第一条 根据 《公司法》、《证券法》以及 《深圳证券交易所股票上市规则》 等规则规定，制定本管理制度。 第二条 本规定所指“公司”或“本公司”指荣丰控股集团股份有限公司， 公司证券代码为“000668”，证券简称为“荣丰控股”。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员及其配偶、父母、子女买卖或持 有本公司股票适用本管理制度。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员所持公司股票，是指登记在其名下 的所有本公司股票。上述人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员应对本人及其配偶、父母、子女股 票账户负责，加强股票账户管理，严禁将所持股票账户交由他人操作或使用。 六条 公司董事、监事和高级管理人员要严格职业操守，对未经公开披露 的本公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开等信息，严 格承担保密义务，不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股票，从中谋取不 正当的利益。 七条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守 《证券法》 47条规定， 违反该规定将所持公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入 的，由此所得收益归公司所有，公司董事会收回其所得收益并及时披露相关情况。 八条 公司董事、监事和高级管理人员不得在下列期间买卖公司股票： （一）公司定期报告公告前30日内； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在 决策过程中，至依法披露后2个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。公司董事会秘书应在定期报告公告 前35天、业绩预告及业绩快报公告前12天、重大事项发生之日等重要时点，将严 禁买卖本公司股票的具体要求，通过书面通知、手机短信、电子邮件等形式传达 到董事、监事和高级管理人员，并由各董事、监事和高级管理人员传达到其配偶、 父母、子女。 九条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票在下列情形下不得 转让： （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （三）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事、 监事和高级管理人员以上年末所持本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股 份的数量。公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全 部转让，不受前款转让比例的限制。 十一条 公司董事、监事和高级管理人员因公司公开或非公开发行股份、 实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转 股、行权、协议受让等各种年内新增股票的，新增无限售条件股票当年可转让25%， 新增有限售条件股票不能减持，但计入次年可转让股票基数。因公司送红股、转 增股本等形式进行权益分 导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加 的，可同比例增加当年可减持的数量。对于当年可转让但未转让的本公司股份， 不得累计到次年自由减持，而应当按当年末持有股票数量为基数重新计算可转让 股份数量。 十二条 公司董事、监事和高级管理人员应在其个人信息发生变化后2个交 易日内委托公司董事会秘书处通过深圳证券交易所网站申报其个人信息（包括但 不限于姓名、职务、身份证号、证券账号、离任职时间等）。 十三条 公司董事、监事和高级管理人员任职期间拟买卖本公司股票的， 应在买卖前三个交易日填写 《买卖本公司股票问询函》，并提交董事会秘书进行 审核。董事会秘书收到 《买卖本公司股票问询函》后，应核查本公司信息披露及 重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，并立即报深圳证券交易所备 案。董事、监事、管级管理人员在收到董事会秘书的确认书之前，不得擅自进行 有关本公司股票的交易行为。其所持公司股份发生变动时，应当自该事实发生之 日起2个交易日内，向公司报告并由公司董事会秘书处在深圳证券交易所网站进 行申报并披露。披露