天马股份：董事、监事、高级管理人员持股变动管理办法(2010年8月)2010-08-03.pdfVIP

浙江天马轴承股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持股变动管理办法 浙江天马轴承股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持股变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对浙江天马轴承股份有限公司 （以下简称“公司”或“本 公司”）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进 一步明确管理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务 指引》及浙江证监局浙证监上市字[2010]9号《关于加强董事、监事、高级 管理人员持有买卖本公司证券管理的指导意见》等有关法律、法规，特制 定本制度。 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本 公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生 品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报规定 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向 深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结 浙江天马轴承股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持股变动管理办法 算公司”）申报其个人身份信息（格式见附件1）： （一）新任董事、监事在股东大会通过其任职事项后2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变 化后的2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登记结 算公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后， 登记结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账 户中已登记的本公司股份予以锁定。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按 照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，合并帐户前，登记结算公 司按相关规定对每个帐户分别做锁定、解锁等相关处理。 第七条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级 管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登 记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其 买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管 理人员）声明及承诺书》中承诺其在申报离任六个月后的十二个月内通过 浙江天马轴承股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持股变动管理办法 证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比 例不超过50%。 第十条 公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持有本公 司股份规定更长的禁止转让期、更低的可转让比例或者附加其他限制转让 条件的，应当及时向深交所申报，登记结算公司按照深交所确定的锁定比 例锁定股份。 第十一条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形， 对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、 附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变 更登记或行权等手续时，向深交所和登记结算公司申请将公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件的股份。 第十二条 公司董事、监事和高级管理