《证券业从业人员执业行为准则》解读 (3学时 必修).docVIP

《证券业从业人员执业行为准则》解读 按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，从业人员应通过（ ）向中国证券业协会申请执业注册。 A地方证监局 B中国证监会 C证券交易所 D所在机构 2按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（ ） A将自身利益放在首位 B为存在利益冲突的客户提供服务 C确保客户的利益得到公平的对待 D将自身利益置于客户利益至上 3按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（ ）报告。 A所在机构高级管理人员或者董事会 B中国证券业协会 C中国证监会 D地方证监局 4按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在做出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）内向中国证券业协会报告。 A十五个工作日 B三个工作日 C十个工作日 D五个工作日 5, 按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到（多选）时，应及时向所在机构报告。 A自身利益与客户的利益发生冲突 B相关方利益与客户的利益发生冲突 C自身利益与客户的利益可能发生冲突 D相关方利益与客户的利益可能发生冲突 6按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员对（多选）负有保密义务。 A所在机构的商业秘密 B客户的商业秘密及个人隐私 C在执业过程中获得的未公开信息 D国家秘密 7按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）。 A买卖法律明文禁止买卖的证券 B向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 C向利益相关方行贿 D接受利益相关方的贿赂 8按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）交易记录。 A伪造 B篡改 C隐匿 D毁损 9按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券从业人员不得违规向客户作出（多选）的承诺。 A诚实守信 B保证最低收益 C投资不受损失 D勤勉尽责 10按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（多选）。 A接受他人委托从事证券投资 B依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或者评级报告 C与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 D向委托人承诺证券投资收益 11证券业从业人员违法《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（多选）。 A将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统 B视情节轻重采取纪律惩戒措施 C对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理 D进行调查 12证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检（ ）。 A正确 B错误 13证券业工业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。（ ） A正确 B错误 14为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。（ ） A错误B正确 15证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。（ ） A 错误 B正确 16证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。（ ） A错误 B正确 17基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。（ ） A错误 B正确 18证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场竞争、损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。（ ） A正确 B错误 19在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（ ） A正确 B错误 20证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。（ ） A错误 B正确 90分