华仁药业：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-08.pdfVIP

青岛华仁药业股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 2011 年3 月4 日 2010 年度内部控制自我评价报告 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会和管理层的责任。公司依据 《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司内 部控制指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规章制 度的要求，不断健全内部控制体系,强化对内控制度的检查,有效防范了经营决策 及管理风险,确保了公司的稳健经营。现将公司2010 年度有关内部控制情况报告 如下： 一、 公司基本情况 青岛华仁药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是由青岛华 仁药业有限公司整体变更设立的股份有限公司。2010 年 8 月，经中国证券监督 管理委员会以证监许可[2010]1034 号文《关于核准青岛华仁药业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通 股（A 股）5,360 万股，发行价格为 13.99 元/股。经深圳证券交易所深证上 [2010]268号文核准，公司发行的人民币普通股股票于2010 年8 月25 日在深圳 证券交易所创业板上市。公司总股本变更为21,360 万元。 二、 内部控制目标 公司内部控制的目标是：建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结 构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有 序运行；建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现 和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；规范本公司的会计行为， 保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；确保国家有关法律法规和本公司 内部规章制度的贯彻执行。 三、 内部控制架构 公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：控制环境、风险评 估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。 （一）控制环境 1、诚信的原则和道德价值观 公司的企业理念是肩负生命之托，责任重于泰山。 第1 页共10 页 2010 年度内部控制自我评价报告 公司建立了《员工行为规范》、《员工工作手册》等一系列内部规范，通过企 业文化的熏陶和高层管理人员的身体力行在全员范围内树立诚信的原则和道德 价值观。 2、评定员工的能力 建立公司全系统的岗位说明书，通过全面绩效管理，建立华仁学院，为重点 人员的培训、考核、人员调整提供重要的参考依据，力争作到人尽其才。 3、治理结构 遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律、法规的规定，在出资者所有权与法人财产权相分离的基 础上，公司形成了股东大会、董事会、监事会、经理层分权制衡的企业组织制度 和企业运行机制，建立了较完善的法人治理机构。各方独立运作，相互制约，各 司其职、权责分明，努力维护上市公司与全体股东利益，确保公司稳定、健康、 持续的发展。同时，公司在《公司章程》框架下，建立了相应的《股东大会议事 规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等，明确了 授权范围、行使权力方式与程序。公司董事会中，独立董事占董事人数的三分之 一。董事会下设战略委员会、审计委员会，人事与薪酬委员会和提名委员会。董 事会成员勤勉尽责，诚信自律，对公司重大决策事项、战略规划以及内部控制等 方面能提出建设性意见。公司总经理经董事长提名产生，董事会审议通过后聘任。 公司经理层严格按照《公司章程》及相关规定履行职责，认真执行董事会决议。 4、管理层的理念和经营风格 为实现发展目标，本公司将把管理创新作为一项系统工程抓紧抓好，从管理 理念、管理内容、管理模式、管理手段上按照市场化、高效化、规范化和现代化 的原则进行全方位创新。同时重视公司的企业文化建设，努力培养员工的集体意 识、责任意识、荣誉意识和创新意识，满足职工精神和物质方面的需求，营造以 人为本的祥和气氛，增强凝聚力，调动广大员工的积极性，信任和依靠他们，使 之产生归属感，将自我价值的实现与公司的发展紧密