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社会科学 20l1年第 3期 姚德文 ：基丁制度分析 的产业结构升级机理与对策 基于制度分析的产业结构升级机理与对策 姚德文 摘 要 ：制度通过交易成本的节约、信息的传递和对微观主体的激励与约束，改变 了企业的投资行为，从而改变了资源在企业 内外部的配置 。从计划经济 向市场经济的转 变过程 中，资源配置的主体 由政府转 向了企业 。制度 引起的结构协调与创新效应促进 了 产业结构的升级。随着中国渐进式改革的进行 ，企业产权制度与市场经济制度 不断完 善 ，企业组织制度 、投融资制度、税收制度 、人 口流迁制度 、政府行政分权制度等配套 协同效应加强了产业结构的升级。当前促进产业结构升级的根本途径在于制度创新 ，这 就要改变经济增长方式与转变政府 的职能，同时进行社会体制和行政体制 的配套改革。 关键词 ：产业结构优化升级 ；制度协 同；影响机理 ；制度创新 中图分类号：F062．9 文献标识码 ：A 文章编号：0257．5833(20l1)03—0044—09 作者简介 ：姚德文 ，南京审计 学院讲师、上海财经大学应用经济学博士后 (江 苏 南京 211185) 一 、 制度对产业结构影响的一般分析 (一 )制度的涵义 制度是约束人们行为的一系列规则 ，它既包括人类社会的经济规则 ，也包括社会规则和政治 规则。它有多种层次和划分方法。一种方法划分为正式制度与非正式制度 ，正式制度是人们有意 识制定 的一系列的政策法规 ，包括政治规则 、经济规则 、各种契约 以及 由各规则形成 的等级结 构，现实生活中体现为法律秩序和 由法律规定和保护的社会秩序 。都是成文的条例 。非正式制度 是人们长期活动中无意识地形成的意识规范。具有长久的生命力。正式制度与非正式制度是相互 影 响的，如果正式制度与非正式制度相矛盾就会流于形式 。 制度还可 以从起源分为 内在制度和外在制度 。 “再提醒一下读者 ，内在制度被定义为群体 内 随经验而演化的规则 ，而外在制度则被定义为外在设计出来并靠政治行动由上面强加于社会的规 则。”②青木 昌彦将制度概括为关于博弈重复进行的主要方式的共有理念 的自我维系系统。其实质 是对博弈均衡的扼要表征 (SummaryRepresentation)或信息浓缩 (CompressedInformation)，它 作为许多可能的表征形式之一起着协调参与人理念的作用 。Greif认为 ，制度是内生的共 同作用 于行为秩序的社会因素结合在一起的系统。该系统的每一组成部分皆为非人为的物质因素。比如 收稿 日期 ：2010—07 4 ① 张旭昆： 《制度系统 的结构分析》， 《数量经济技术经济研究》2002年第6期 ； 《制度 的定义与分类》， 《浙江社会科学》 2002年第 6期。 ② [德]柯武刚、史漫飞：《制度经济学 ：社会秩序与公共政策》，韩朝华译 ，商务印书馆2000年版 ，第 119页 。 ③ [日]青木昌彦 ： 《什么是制度?我们如何理解制度 ?》， 《经济社会体制比较 》2000年第 6期 。 社会科学 20l1年第3期 姚德文 ：基于制度分析的产业结构升级机理与对策 规则 、信念和规范等①。诺思将制度定义为一个社会的博弈规则 ，或者更规范地说 ，它们是人们 设计 的、塑造人们互动关系的约束②。他从制度的外生转向内生分析 ，诺思将制度与组织区别开 来 ，并改变 了 “制度 总是有效率”的看法 ，引入对 国家 的分析—— 国家既是经济增长的源泉 ， 也是经济停滞的原冈。国家界定产权结构 ，因而要对衰退的产权结构负责。凭借对认知科学的掌 握 ，诺思提 出了 “共享心智模型”。行为面临环境的不确定性 ，通过与环境 的互动 ，形成 自己的 看法和行为选择集 ，从而形成信仰体 系，由此进行决策 的模式就是心智模型 ，诺思的制度分析框 架变为：“现实一信仰一制度一特定政策一结果 (改变后的现实)”⑨。 新制度经济学是制度分析的主流。制度变迁理论是 由20世纪 70年代 由D ·诺思等人开创 ， 其后又经 w ·拉坦