XX公司内控体系建设与评价推广项目实施计划.xlsVIP

项目实施计划XX公司 N0. 协调人员参与启动会议 项目阶段 ? 项目组进场 项目成员进驻 为项目组协调办公环境 成立项目工作组 牵头部门 项目工作组 咨询顾问 ? 制订项目实施计划 制订项目具体实施计划和工作进度表 确认项目具体实施计划和工作进度表 《内控体系建设项目实施计划 》 ? 设计工作模板 以迪博实施模板为基础结合各单位实际情况，制定相关工作底稿模板 沟通确认相关工作模板 项目成果目录及工作模板 ? 项目启动会议 《内控体系建设项目启动会会议议程 》 ? 内部控制培训 安排为各单位提供有关内部控制实施必要性的培训 协调公司领导及相关部门负责人和联系人参加培训，安排培训地点 《内控体系建设项目培训》（PPT） 根据初步搭建的行业风险数据库（风险分类清单）下发调查问卷，收集整理调查反馈信息，梳理公司层面重大风险 协助发放、收集调查问卷，整理识别公司风险 1、《风险评估调查问卷》 2、《调查问卷汇总表 》 3、《风险调查结果 》 公司领导 各部门负责人 ? 确认公司风险管控措施 结合问卷调查结果，从公司整体战略目标出发，访谈公司领导层（副总级别以上），确认风险排序及应对情况 协调安排公司领导层的访谈 《公司领导层访谈提纲》 ? 编制公司风险识别结果 汇总整理反馈的风险评分和高层访谈结果，编制公司风险数据库，绘制风险分布图（坐标图） 组织公司领导确认公司风险数据库和风险分布图（坐标图） 1、《公司风险数据库》 2、《公司风险分布图》 安排各职能部门负责人进行访谈 《访谈提纲 》 安排相关人员进行访谈，流程责任人及时全面的确认项目组工作成果，如有修改意见及时沟通修改，并及时提供项目工作所需资料 1、《各业务流程图 》 2、《各业务流程描述 》 3、《穿行测试资料需求 清单 》 1、《风险控制矩阵 》 编制内控评价手册及操作指引，并与各单位相关部门沟通确认 及时沟通确认内控自评手册及操作指引 《内控评价手册 》 及时沟通确认内控测试底稿模板和测试计划 1、《内控测试底稿模板》 2、《内控测试计划 》 开展测试，记录并沟通测试结果、整理各单位测试底稿记录，提交相关部门确认 安排测试，提供测试所需文档，沟通确认测试结果 1、《内控测试底稿 》 2、《内控测试结果汇总表》 ? 根据管理建议整改缺陷，固化控制 编写各部门整改任务书，发放到各部门，指导各部门整改 各部门根据整改任务书整改缺陷 《缺陷整改任务书 》 ? 编制内控手册 编制内控手册 及时沟通确认内控手册 《内部控制手册 》 根据上述步骤1－6的工作成果，编写公司内控评价报告，并提交审计部确认 沟通确认内控评价报告（上半年） 《内部控制评价报告 》（上半年） ?进行项目总结，向管理层报告，并对公司未来年度内控工作进行规划 对项目进行总结，并对未来年度内控工作进行规划 组织项目总结及未来规划报告会 《项目总结汇报 》（PPT） ? 根据内控工作成果，编写公司内控评价报告 根据全年内控工作成果，编写公司内控评价报告，提交股份公司总部。 沟通确认内控评价报告 《内部控制评价报告 》 注： 1、以上项目实施计划将受到配合程度、访谈进度、资料获取进度及相关人员安排变动等不确定因素的一定影响。 2、具体工作时间安排会根据工作内容需要同步穿插进行，因此时间安排上会出现重叠部分。 3、实际执行时间会以此计划为基础，根据现场工作状况进行适当调整。 任务名称 项目组具体工作任务描述 具体工作任务描述 各单位主要参与人员 迪博指导协助各单位相关人员组成项目工作组，编制项目实施计划，开展知识培训。 识别公司管控目标，初步确认公司主要风险，编制风险数据库和风险分布图；根据访谈收集资料确认公司风险控制措施，评价公司风险控制措施有效性 对内部控制流程进行梳理，对标监管要求及企业管理需求，检查是否存在内控设计缺陷，形成管理建议。 编制内控测试底稿，开展测试并根据测试结果编制内控测试结果汇总表。 根据上述阶段三的工作成果（内部控制缺陷认定汇总及管理建议），组织各部门按照各管理建议进行整改固化。 进行项目总结，向管理层报告，编写内控手册、评价报告并对公司未来年度内控工作提出规划及发展思路、实施方案等。 ? 根据上述步骤1－6的工作成果，编写公司内控评价报告（上半年） 介绍项目安排，包括主要工作步骤、人员和时间安排，以及合作双方需关注事项 项目成果 迪博主要参与人员 与公司各职能管理部门负责人沟通，梳理内控流程框架，确认业务流程责任人 ? 对内控流程梳理进行培训，确定公司内部控制流程体系框架及流程责任人 ? 培训各业务流程责任人，让各业务负责人了解并记录内部控制流程设计与执行情况，绘制流程图，编写流程描述 由各业务流程责任人，了解并记录内控流程设计与执行情况，绘制流程图、编写流程描述、收集穿行测试资料 ?