新宙邦：信息披露管理制度(2010年3月) 2010-03-05.pdfVIP

深圳新宙邦科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公 司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度 报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会 决议公告、监事会决议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、 整改公告和其他重大事项公告等；以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事 项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市 公告书和发行可转债公告书； （四）公司向中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会浙江证券 监管局、深圳证券交易所或其他有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重 大影响的报告和请示等文件； （五）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道。 第三条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与深圳证券交易所的指 定联络人，协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确 1 保公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。 第四条 公司董事长为信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任人。 董事会是公司的信息披露负责机构，董事会办公室作为信息披露的管理部门，由 董事会秘书负责，对需披露的信息进行搜集和整理。 第二章 信息披露的基本原则 第五条 公司应当履行以下信息披露的基本义务： （一）公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息，并在 第一时间报送深圳证券交易所； （二）在公司的信息公开披露前，公司董事、监事、高级管理人员及其他知 情人员有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，并声明保密责任； （三）确保信息披露的内容真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假信息、 严重误导性陈述或重大遗漏。 第六条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不 得利用该信息进行内幕交易。 第七条 公司公开披露信息的指定报纸和网站在中国证监会指定的媒体中选 择。公司应公开披露的信息，如需在其他公共传媒披露的，不得先于指定报纸和 指定网站，不得以新闻发布会或答记者问等形式代替公司的正式公告。公司披露 信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件 本质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。 第八条 公司各部门的负责人为该部门信息披露的责任人，应及时将需披露 的信息以书面的形式提供给董事会办公室。如对涉及披露的信息有疑问，应及时 咨询董事会秘书或通过董事会秘书咨询交易所。 第九条 公司研究、决定涉及信息披露事项的，通知董事会秘书参加决议。 第十条 公司对外信息披露或回答咨询，由董事会办公室负责，董事会秘书 直接管理；其他部门不得直接回答或处理。公司如发生需披露的重大事项，涉及 相关事项的部门应及时将该事项报告给董事会办公室，由董事会办公室通报公司 2 董事会，并履行相关的信息披露义务。 第十一条 在公司披露相关信息前，任何个人或者部门对各自所掌握或者知 悉的需披露的信息负有保密责任，除非根据政府相关部门要求或司法部门的裁决 要求，在提供给上述机构的同时向董事会办公室提交资料并说明外，不得向其他 任何单位或者个人泄露相关信息。违反前款规定的，依法承担相应的责任。 第三章 定期报告的披露 第十二条 年度报告。 （一）公司应当于每个会计年度结束之日起四个月内，按