美国金融战争演习的启示.docVIP

美国金融战争演习的启示 全球经济运行明显呈现国际化、信息化、数据化的新趋势和波动大、周期短、管控难的新特点，因而检验国家核心竞争力的根本标准之一就是风险管理能力。 2009年3月17、18日，美国举行了全球首次金融战争演习。这场演习已经过去四年多的时间，它留给世界的启示尚未被我们全然领会。重温这场举世无双的金融战争演习，从中洞察中国金融的风险敞口、体系漏洞和创新重点，对于完善国家金融安全战略体系将大有裨益。 这场由美国国防部而非美联储或财政部精心策划并组织实施的史无前例的金融战争演习，发生在2008年9月15日著名的雷曼兄弟公司破产半年后。五角大楼把华尔街金融市场分析、股票、期货、期权、外汇、债券、交易、市场风险管理等各路专家教授、基金经理以及至少一名瑞银高层汇聚到国防部。针对金融危机冲击和全球可能对美元霸权构成的挑战，尤其是如何应对像俄罗斯和中国这样的国家脱离美元体系所带来的冲击，组织模拟一场可能改变全球主要经济体之间权力平衡的“金融世界大战”。通过模拟演习，发现核心战略威胁，精心优化战略决策，从国家层面实现战略预警、战略协调、战略指导，在新的历史条件下制定美国金融、经济、政治、军事、外交构成的国家大战略。 演习主要在美军马里兰州劳雷尔市米德堡军事基地的战争分析实验室内进行。这是美军经常用以推演复杂战争想定的演习基地。参演的专家们被编成美国编队、俄罗斯编队、中国编队和泛太平洋编队以及灰色编队，分别代表可能对全球金融格局产生重大影响的美、俄、中三国和日本、韩国、中国台湾以及欧洲。现场设有一系列大型显示屏，实时监控、播报全球各类重要经济指标及金融数据。五支编队的参演人员坐在各自的工作台前，以“V字”形排开，在国际金融的“战乱”中，按照所代表的角色各显神通，竭力摆脱被动局面，争夺世界经济和金融战场的主导地位。 五角大楼特设的裁判组被命名为代表免疫能力的“白血球”，负责监控裁定各编队每次行动的合法性和有效性，并给予加分，以最终评估“战争”胜负。演习规则禁止使用军事上所谓“动力学方法”，既没有两栖进犯、特种部队、装甲突击、侧翼机动、海空一体战、电子攻击等等，更没有生化武器和核打击。唯一允许使用的手段就是金融，包括货币、股票、债券、期货和各类衍生工具。 演习模拟了一系列具有全球影响力的事件，如朝鲜半岛局势升温、朝鲜政权更迭、俄罗斯出手操控天然气价格、台海局势紧张、英国和巴尔干地区出现骚乱等等。国防部希望了解当这些潜在的事件一旦爆发后，谁会以何种条件、何种方式进入全球金融博弈?谁会提供多少贷款帮助谁解决哪种危机?全球资金流向有何变化?各编队会设计哪些行动把其他编队即相关国家和地区也拉下水…… 据一名参演人员透露，推演的结果让五角大楼颇感沮丧。虽然“战争”结束时美国仍为世界最大经济体和金融霸主，但因与俄罗斯发生一系列“金融战”，实力受到严重削弱。而中国似乎成为“最聪明的武士”。这个正在崛起的新兴经济体似乎通过对“美俄之争”的巧妙利用，有效巩固了自身地位，悄然成为全球金融博弈的大赢家。 回溯近年来美国对华战略及由此引起的世界格局的种种变化，这场演习的幕后影响不言而喻。全球首次金融战争演习给我们提供了以下三点启示。 风险频发是社会经济活动常态化的基本特征 现代金融史充分证明，在不确定因素“黑天鹅”频发的当今，“小概率导致大事件”早已屡见不鲜。 演习第一天就出现了极为有趣的场景。俄罗斯编队在没有任何预案的情况下，突然宣布他们在未来的能源交易中要摈弃美元，改用由黄金支撑的货币进行结算。由于这一突发性举动出乎裁判组的预料，打乱了预先想定的进程。于是“白血球”裁定俄罗斯编队宣布的货币行动非法，认定此举超出了演习范围，而且是根本不可能的。但该裁定遭到不少参演人员的抗议。之后“白血球”不得不改判俄罗斯编队行动不属非法但颇欠考虑，最终勉强认可了该项举动。谁知到演习第二天早上，全世界各大媒体的头条新闻居然真是“俄罗斯首脑普京提议终结美元，并寻求一种替代性储备货币”，以及“允许使用包括黄金在内的大宗商品来支撑这种货币”。当时现场各演习编队和裁判组都震惊了。现实风险和演习风险的惊人巧合，使人们深刻认识到演习确实有助于预测未来。 事实上，只要根本性的利益冲突始终存在，就不可能主观排除任何不符合“预先想定”的突发事件。而各种政治、经济、金融、科技手段的不断发展，更导致不确定因素有增无减，进而加剧金融风险频发。对此，美国主要采取了三项应对措施： 一是战略预警。通过演习美国发现，对涉及内乱、粮食暴动、抢掠、难民和整体性崩溃的大混乱，美联储尚没有充分的应对预案。演习的结论是，如果美元完全坍塌，美国还有大量黄金储备可以依靠，而一旦局势发展到无法控制的程度，五角大楼将被要求“以财政部和美联储不能做到的方式”来恢复世界秩序。时任美国防长盖茨在听取演习报告后表示，这是一次令人眼界