第三节证券市场的产生与发展(多选).pdfVIP

第一章证券市场概述 第三节证券市场的产生与发展 多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1．证券市场的产生得益于( )的发展。[2010年5 月真题] A．信用制度 B．股份制 c．国家干预水平 D．社会化大生产和商品经济 【答案】ABD 【解析】证券市场从无到有，主要归因于以下三点：①证券市场的形成得益于社会 化大生产和商品经济的发展；②证券市场的形成得益于股份制的发展；③证券市场的形成得 益 于信用制度的发展。 2．关于证券市场萌芽阶段的标志性事件，以下说法正确的是( )。[2010年3 月真题] A．1’790 年，成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所 B．1817 年，成立纽约证券交易会，1863 年改名为“纽约证券交易所” c．1’773 年，英国的第一家证券交易所成立；1802 年获得英国政府的正式批准 D．1602 年，荷兰阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所 【答案】ABCD 【解析】1602 年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所；1698 年， 在英国已有大量的证券经纪人，伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆就是因有众多的经纪人在此交 易而出名，1773 年，英国的第一家证券交易所即在该咖啡馆成立，1802 年获得英国政府的 正式批准；美国证券市场是从买卖政府债券开始的，1790 年成立了美国第一个证券交易所 ——费城证券交易所；1817 年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章 程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”，1863 年改名为“纽约证券交易所”。 3．从功能上看，金融创新品种包括( )等。[2010年3 月真题] A．能源风险管理工具 B!天气衍生金融产品 c．政治风险管理工具 D．结构化票据 【答案】ABE 【解析】在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发 展千变万化、日新月异。从功能上看，天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产 品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷；在有组织的金融市场中，结构化票据、交易 所交易基金(1]TF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易。 4．为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该( )。[2010年5 月真题] A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡 B．加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益 C．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力 D．更加注重健全金融体系，推行金融改革 【答案】ABCD 【解析】频繁发生的金融风险给各国(地区)以深刻的教训，为此各国(地区)更加注重： ①健全金融体系，推行金融改革；加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权 益和信心的制度；②完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡；③鉴于金融危机的国际传 递趋势，各国更注重加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力， 防范和化解国际金融风险。 5．中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。[2010年5 月真题] A．期货市场 B．证券市场 c．货币市场 D．外汇市场 【答案】AB 【解析】1997 年11 月，中国金融体系确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分 业管理的原则。1998 年4 月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的 监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。 6．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”) 的内容包括( )。 [2010年5 月真题] A．指导思想的和任务 B．发展资本市场的意义 c．健全市场体系，丰富品种 D．提高上市公司质量，促进规范运作 【答案】ABCD 【解析】‘‘国九条”的主要内容为：①充分认识大力发展资本市场的重要意义；② 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务；③进一步完善相关政策，促进资本市 场 稳定发展；④健全资本市场体系，丰富证券投资品种；⑤进一步提高上市公司质量，推 进上市公司规范运作；⑥促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平；⑦加强法制 和诚信建设，提高资本市场监管水平；⑧加强协调配合，防范和化解市场风险； ⑨认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。 7．根据我国政府对WTO 的承诺，我国证券业在5 年过渡期对外开放的内容有( )。 [2009年9 月真题] A．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易