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中海上证 380 指数证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 目 录 重要提示 2 一、本次发售基本情况 5 二、认购方式与相关规定 8 三、个人投资者的开户及认购程序 10 四、机构投资者的开户与认购程序 14 五、合格境外机构投资者的开户与认购申请程序 18 六、清算与交割 19 七、基金的验资与基金合同的生效 20 八、本次募集当事人或中介机构 21 11-1 重要提示 一、中海上证 380 指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中 国证监会证监许可【2011】1507号文（《关于核准中海上证380指数证券投资基 金募集的批复》）核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基 金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。 二、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。 三、本基金管理人为中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”）；基金托 管人为中国工商银行股份有限公司；注册登记机构为本公司。 四、本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者， 以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。 五、本基金份额的基金代码为：399011。 六、本基金募集期限自2012年2月6日起至 2012年3月2日，通过本公司 的直销机构和指定的代销机构网点公开发售。 七、本公司已经开通网上开户和网上认购，详细情况请浏览公司网站 （）相关内容。 八、投资者欲购买本基金，须开立本公司的基金账户和销售机构要求的交易 账户（交易账户类型可以是指定银行卡、资金账户、存款账户等，以销售机构要 求为准）。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。 九、募集期内，销售机构可同时办理基金账户和交易账户的开户及认购申请 手续。已经开立本公司基金账户和销售机构要求的交易账户的投资者无须再开立 基金账户和交易账户，可直接认购本基金。本基金合同生效后，本公司将统一为 所有新开立基金账户的投资者寄送开户确认书及基金账户卡。 十、通过本公司网站和代销机构首次认购单笔最低金额为人民币 1000 元； 通过本公司直销柜台首次认购单笔最低金额为人民币100,000元，追加认购单笔 最低金额为人民币 10,000 元。投资者在募集期内可以多次认购基金份额。募集 期间不设置投资者单个基金账户最高认购金额限制。 十一、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资 11-2 者在发售期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。认购 期间单个投资者累计认购规模没有限制。 十二、投资者认购款项在基金募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资 者账户，认购利息折算的基金份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此产 生的误差计入基金财产。具体份额数以注册登记机构的记录为准。 十三、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本 基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2012 年 2 月 1 日《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》和《证券日