职务犯罪初查制度的研究.pdf

中文摘要 在检察机关查办职务犯罪案件的过程中，初查是案件正式进入诉讼程 序之前的一个重要阶段。初查，作为职务犯罪立案侦查前的初步调查活动， 其工作质量的高低，将直接影响着案件查办的成败。大量成功的案例说明， 在查办职务犯罪案件过程中，特别是侦破疑难复杂的贪污贿赂案件，初查 起到了不可或缺的作用。 职务犯罪初查制度是我国刑事诉讼实践的产物。刑事诉讼法有关立案 程序的设置，以及诉讼实务中对立案标准的应用，是形成这一制度的法律 原因和现实原因。职务犯罪初查制度在检察机关查办职务犯罪案件的过程 中发挥着严厉打击职务犯罪，保护国家、集体、个人的合法权益不受侵害， 和维护社会稳定的积极作用。但是，基于现行刑事诉讼程序法律框架的限 制，目前理论界和实务界对初查制度存在强烈的争议，职务犯罪初查制度 面临着法律依据不明、法律地位和性质不清等理论困惑。 要解决这些问题，必须尽快完善我国的刑事立法，首先从法律上对职 务犯罪初查作出明确规定，从而将职务犯罪办案活动纳入刑事诉讼法律的 规范之中。而在当前立法尚未修改的情况下，应当肯定职务犯罪初查制度 存在的价值，正确运用初查的策略和方法，有效使用初查中获取的证据材 料。 本文在此试图对初查制度进行多视角、多层次的探究分析，旨在抛砖 引玉。 全文共分三大部分，约4 万字。第一部分着重从原理上剖析和认识职 务犯罪初查制度，廓清了职务犯罪初查的一些基本问题；第二部分主要探 究职务犯罪初查制度的程序运行问题；第三部分，针对目前我国职务犯罪 初查存在的问题，提出了相关改进措施，使之更好地服务于反贪污贿赂等 职务犯罪的需要。 具体而言，文章第一部分梳理了职务犯罪初查的一般问题，阐明了职 务犯罪初查的概念和性质，并在比较中外相关制度的基础上对我国职务犯 罪初查的地位给予了简单评价。 笔者不揣冒昧，开篇即从职务犯罪初查制度的原理破题，循序渐进， 由浅入深，在职务犯罪初查概述部分中主要介绍了职务犯罪初查产生的背 景，以及职务犯罪初查相关法律规定的发展过程；比较了职务犯罪初查与 - 1 - “立案前审查”的异同；并从文意、内容及法律角度阐释了职务犯罪初查 的内涵。职务犯罪初查，是指人民检察院根据法律规定，对收到的有关职 务犯罪案件的控告、检举（举报）线索、自首以及检察机关自己发现的线 索，为初步判明犯罪事实是否存在，是否需要追究刑事责任，是否需要立 案侦查而予以分析、鉴别、查询、核实等所进行的审查及专门调查活动。 职务犯罪初查是人民检察院对直接受理侦查案件的线索材料在立案前进 行的审查和调查。初查脱胎于“立案前的审查”，二者有割不断的联系， 但初查和“立案前的审查”又不能简单等同。初查是立案前的一种审查方 式，没有法律规定的“立案前的审查”，就无从谈起初查，而初查则是立 案前审查的细化规定和具体运用，二者是大小概念之间的关系。 然后，笔者简要论述了职务犯罪初查的性质、任务及目的。职务犯罪 初查具有“准侦查性”，其目的是要查清是否有犯罪事实存在，并进一步 分析判断是否需要追究犯罪嫌疑人的刑事责任。职务犯罪初查的任务是指 检察机关对可能涉及贪污贿赂犯罪的信息、情报、线索形成的材料，按照 管辖的规定，进行必要的审查和初步调查，收集必要的证据，以判明是否 有犯罪事实或犯罪嫌疑人存在，是否需要追究刑事责任和立案侦查。 紧接着，笔者评价了我国职务犯罪初查的地位，比较了职务犯罪初查 与侦查的异同，分析了国外的初步侦查制度。在比较国内外职务犯罪初查 相关制度的同时，较为客观的评价了我国职务犯罪初查制度，指出了职务 犯罪初查存在的必要性以及现有初查机制存在的问题。 文章第二部分论述了职务犯罪初查的原则和方法。原则是做某件事情 必须遵循的某种规律性的法则，方法是在原则指导下具体实施的步骤，因 此职务犯罪初查前提要合法，方法须得当。 坚持什么样的原则，就会有什么样的实践，就会有什么样的结果。从 立法精神和司法实践看，职务犯罪初查工作应遵循以下五项原则：保密、 合法原则；全面考虑、重点突出原则；周密计划、快速出击原则；协同联 动原则及确保安全原则。职务犯罪初查的内容大体上归结为两方面：一方 面是对案件线索材料进行书面审查；另一方面是进行必要的调查。这两个 方面是初查工作的核心体现。 在介绍职务犯罪初查的步骤和方法时，笔者将职务犯罪初查的流程概 括为四步：对受理的案件