刑法因果关系反思与建构.pdf

中又摘要 刑法因果关系在刑法理论和实践中都具有重要的意义——只有 当危害行为与危害结果之间被确认存在刑法上的因果关系时，才有可 能让行为人承担刑事责任。刑法中因果关系如何建构，直接关系到能 否准确打击犯罪、保护无辜者不受刑事追究。 因果关系的必然性与偶然性之争，在相当长的时间内垄断了我国 刑法因果关系理论的话语权，但却无益于刑法因果关系问题的有效解 决，并同刑事诉讼中因果关系的认定过程脱节，缺乏实际的指导作用， 因此亟需寻找新的切入点并建立新的判断标准。本着理论研究服务于 实践的原则，本文在剖析我国传统观点及研究现状、两大法系相关理 论的基础上，系统阐述了刑法因果关系相关问题，借鉴大陆法系的条 件说并对之进行一定修正，试图建构一个统一的刑法因果关系判断模 式，以期对司法有所裨益。 本文的主要内容分为六个部分。 第一部分，引言。该部分简要介绍了世界刑法因果关系研究的肇 始、发展与现状，在我国研究刑法因果关系问题的价值及研究中应注 意的问题，写作本文所采用的方法，引出论题。 第二部分，刑法因果关系理论的传统观点及研究现状。该部分介 绍了我国的必然因果关系说、必然偶然因果关系说以及当前学者们的 一些新观点，认为因果关系的必然性与偶然性之争无益于刑法因果关 系的认定，亟待寻找新的视角。 第三部分，国外刑法因果关系理论的梳理与借鉴。首先，介绍了 大陆法系国家几种主要的因果关系学说——条件说、原因说、相当因 果关系说以及客观归责理论，并对各种学说的利弊进行详细的分析， 论证了条件说的合理性以及与我国刑法成立体系的契合；其次，剖析 了英美法系国家的双层次原因说，并进一步分析了两大法系在因果关 系问题研究上的异同。 第四部分，刑法因果关系问题反思。首先，分析了研究刑法因果 关系的意义。刑法学作为～门实用性很强的社会学科，其立论的出发 ● 。 1 点就是要解决实际问题——作为刑法学理论之一的因果关系研究当 然也不能例外，刑法上通过对因果关系的研究的目的是要明确刑法的 评价对象。其实质是在诸多可能成为原因的行为中不断寻找、不断排 除，最终使引起结果的行为得以进入刑法的评价视野，成为刑法的评 价对象；其次，明确了刑法因果关系的研究对象及定义。刑法因果关 系的定义是，危害行为与具有刑法意义的危害结果(包括构成要件的 结果与非构成要件的结果)之间的引起与被引起的关系的结论。其中， 危害行为与构成要件的结果之间的因果关系可称为影响定罪的因果 关系，危害行为与非构成要件结果之间的因果关系可称为影响量刑的 因果关系；再次，界定了刑法因果关系的存在范围。影响定罪的因果 关系只存在于结果犯中，而影响量刑的因果关系既存在于结果犯中也 存在于行为犯中；然后，对刑法因果关系在犯罪成立体系中的地位进 行了分析。认为将因果关系作为客观要件的一个要素与危害行为、危 害结果并列起来，并不合理。但不承认刑法因果关系是犯罪构成客观 要件要素，并不等于否认了刑法因果关系在定罪量刑过程中所起的重 要作用。最后，分析了刑法因果关系与哲学因果关系的共性特征，以 及刑法因果关系的个性特征。 第五部分，统一的刑法因果关系判断模式之建构。在该部分笔者 采用条件说并对其进行一定的限制，建立起一个统一的因果关系判断 模式——首先，判断是否存在刑法意义的危害结果；然后，判断是否 存在某种犯罪客观要件所规定的实行行为；最后，判断实行行为与具 有刑法意义的危害结果之间是否存在“如无前者，即无后者”的条件 关系。在一行为直截了当地造成一结果或数结果的案件中，行为与结 果之间条件关系的判断十分简单明了。难以判断的是，在因果关系的 发展进程中，介入了第三者的行为、被害人的行为或特殊自然事实的 情况，尤其是在虽然按照行为人的意愿发生了危害结果，但在引起结 果的因果进程中介入了其他原因的情况。对于这样的案件，应综合考 察以下三方面的情形，积极地运用“中断论”认定其因果关系。 在运用条件关系进行因果关系判断之后，为了防止刑事责任的不 当追究，应切换视角考察行为人主观罪过的有无。如果行为人主观上 ， 既不存在犯罪故意也不存在犯罪过失，那么就应当否定行为人主观