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垄断与效率 赵世勇 ⊙ 垄断是怎么回事？ ■ 在经济学中，垄断（monopoly ）指的是一种市场结构，在一种产品的市场上，或者 在一个行业中，只有一个企业，这个企业的产品没有替代品，是独一无二的。 ⊙ 现实生活中有没有100％的垄断企业呢？ ■ 很少。如果按照严格的定义，你很难找到一家真正意义上的垄断企业，一般的产品 都或多或少有替代品；或者说一家企业很难占有100％的市场份额。很多人说微软是垄 断企业，但微软的产品Windows 操作系统也并非没有替代品，它的老对手苹果的 Macintosh操作系统就是，所以微软的产品并没有占有100％的市场份额。Intel公司的微 处理器雄霸全球，但Intel也不是唯一生产微处理器的企业，它依然有对手，比如AMD 公司也生产电脑用处理器，虽然Intel 占有80 ％以上的市场份额。不严格地说，也可以 把他们称为垄断企业，或者有垄断能力的企业。 ⊙ 经济学上讲，垄断会带来效率损失。因为跟完全竞争相比，垄断下的产量较低，价 格较高，生产者剩余的增加不足以弥补消费者剩余的减少，从而带来社会福利的下 降。但这是否意味着，我们必须坚定不移地反垄断呢？ ■ 你分析得没错，但是不分青红皂白地反垄断，也是不对的，我们要看垄断或垄断能 力形成的原因。 ⊙ 垄断的成因有哪些呢？ ■ 垄断的成因，大致有如下几种。其一，因为先天禀赋。比如，一些颇具天赋的歌 星、影星、运动员、艺术天才等，这些人的才能他人无法企及，那么这些人在某些领 域形成一定程度的垄断，例如邓丽君的歌、金庸的武侠小说、刘翔、姚明等，又或是 “风景这边独好”的餐厅。再比如，贵州的茅台酒。茅台酒的酿造离不开当地特殊的 地理位置、温度、适度、水质等一系列的自然条件，这个自然条件基本是无法复制 的。这是茅台形成一定程度的垄断的原因。 其二，因为专有技术。有些企业形成垄断，主要是因为它们的专有技术（know-how ） 是他人无法复制的。比如，Intel 公司的芯片技术，微软的视窗技术，甚至一些饮料 （比如可口可乐和百事可乐）的秘密配方等。需要指出的是，这些专有技术是企业自 己研发的结果。 其三，因为专利保护。有一些企业研发后形成一定的技术，如果不对这些技术给予保 护，那么将很容易被其他企业窃取或者模仿，因此这些企业将技术成果申请专利，在 1 专利保护期（比如中国和美国都是17年）内，由申请专利的企业单独使用这个技术， 从而形成垄断。 其四，因为规模经济。这种垄断有时候也叫做自然垄断（natural monopoly ）。规模经济 说的是，在一定的技术下，生产量越大，平均成本越低。因此，企业越大，它的平均 成本越低，从而竞争力就越强。竞争力越强，那么市场份额就越大。如此反复，良性 循环的结果是，小企业逐渐失去竞争优势，逐渐被大企业吞并，到最后，一个行业将 只剩下一家或者少数几家大企业。这就是自然垄断。例如，供水、供电、供气等公用 事业（public utilities ）基本都属于自然垄断行业。一些小型超市逐渐被大超市并购， 也是由于规模经济。 其五，因为政府保护。政府保护一个企业或行业，通过强制手段限制其他企业进入。 比如，中国的电信、金融、石油等行业，基本都是政府垄断的。这类企业通常是以国 有企业的形式存在，政府就是这类企业的所有者。 ⊙ 看来垄断形成的原因有很多。那哪些是应该反对的，哪些又是不应该反对的呢？ ■ 在我看来，除了政府垄断之外，其他成因的垄断都是不应该反对的。首先，第一种 因为先天禀赋形成的垄断，你根本找不到反对的理由。任何人都可以跨栏，任何人都 可以打篮球，任何人都可以酿酒，这里没有任何进入壁垒，技不如人，只能怪自己。 一般人也不会反对这种成因的垄断。 其次，我们也没有理由反对因为专有技术形成的垄断。这些专有技术是企业辛苦研发 的结果，企业有权利从这些研发投资中获利。如果自己辛苦研发出来的专有技术，可 以被他人无偿使用，那将来还有谁愿意做研发呢？因此，允许专有技术垄断是为了保 护激励机制。版权、商标以及专利保护也是出于同样的考虑，否则整个社会的研发水 平将大幅下降。没有发明专利，世界上不会有爱迪生（虽然此公最后因为专利官司打 得太多而近于一贫如洗）。再有一个典型的行业是制药行业。一种新药从研发到上市， 长达十几年，需要巨额的资金投入。如果没有专利保护，恐怕不会有人有积极性研发 新药。因此，必须给制药企业足够的专利保护期，让它们能收回投资并盈利。例如， 著名的辉瑞公司有一种叫做“立普妥”的降