法规执行决策.pdfVIP

法規執行決策 聯交所於2008年第一季曾發布以下有關法規執行的五項決定。 日期 行動 1月3日 公開譴責三門峽天元鋁業股份有限公司未有 (i) 於提供構 成須予披露的交易、主要交易及關連交易的擔保時遵守有 關程序規定；(ii)提供其銀行融資存在證明的「告慰函」及 憑證；及(iii) 適時刊發及派發其截至2005年12月止財政 年度的全年業績及年報。公開譴責一名現任執行董事兼監 察主任違反了《 創業板上市規則 》第 5.20(1) 條及其《 董事 承諾》，未有盡力促使該公司遵守《創業板上市規則》。公 開譴責另一名現任執行董事及一名前執行董事，以及公開 批評一名非執行董事及三名獨立非執行董事，原因是他 們違反其各自的《 董事承諾 》，未有盡力促使該公司遵守 《創業板上市規則》。 就補救行動而作出的指示包括委聘獨立專業顧問進行檢討 並提供意見，以改善該公司在須予公布及關連交易方面的 內部監控，以及委聘合規顧問，為期兩年。此外，兩名現 任執行董事須於六個月內完成 40 小時有關合規及企業管 治事宜的培訓。一名非執行董事及三名獨立非執行董事亦 須於六個月內完成16小時相類似的培訓。 64 2008年4月  交易所  日期 行動 1月8日 公開譴責北京北大青鳥環宇科技股份有限公司未有就合共 11 項交易遵守《 創業板上市規則 》的有關程序規定（ 包括 有關披露、匯報、公告及 / 或獨立股東批准的規定 ）。有 關交易構成該公司向該公司關連人士提供財務資助。 公開譴責當時的三名執行董事，以及公開批評當時的兩名 執行董事及兩名獨立非執行董事，原因是他們違反其各自 的《董事承諾》，未有盡力促使該公司遵守《創業板上市規 則》。 補救行動包括委聘合規顧問，以便其後可持續就合規事宜 作出諮詢，為期兩年。此外，被公開譴責的三名執行董事 及被公開批評的兩名獨立非執行董事亦須於六個月內接受 40小時有關企業及合規事宜的培訓。 1月14日 公開批評銀創控股有限公司及其兩名現任執行董事及一名 前執行董事，原因是 (i) 該公司未有在合理可行情況下盡 快披露其於 2005 年 4 月向四家實體提供的若干墊款；(ii) 該公司刊發的公告在所有重大方面均並不準確完整兼有 誤導成分；(iii) 該公司未有就一項須予公布的交易遵守通 知、公告、通函及股東批准的規定；及(iv)執行董事違反 其各自的《董事承諾》，致使該公司違反《上市規則》或未 有阻止該公司違反《上市規則》。 1月17日 公開譴責泰興光學集團有限公司四名執行董事違反其各自 的《董事承諾》，未有在聯交所進行的調查中給予合作。 2月26日 公開批評中大國際控股有限公司及兩名現任執行董事， 原因是(i)該公司未有適時刊發及派發其截至2005年12月 31日止財政年度的全年業績及年報；及(ii)執行董事違反